Конфликты интересов: КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ | Korruptsioon

Содержание

КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ | Korruptsioon

Конфликт интересов означает противоречие должностных обязанностей и личных интересов должностного лица, при котором личные интересы могут повлиять на выполнение должностных обязанностей (ОЭСР 2005, более подробно о сути вопроса см. в справочнике ОЭСР «Рассмотрение конфликта интересов в общественном секторе»). Должностное лицо или его близкий имеет личный интерес в решении или в действии, которое он сам должен сделать или на которое он может повлиять.

В сделках с самим собой адресатом или второй стороной является само должностное лицо или связанное с ним лицо.

Главные правовые акты, регулирующие сферу конфликта интересов – это антикоррупционный закон (АКЗ), закон об общественной службе (ЗОС) и закон об организации местного самоуправления (ЗОМСУ). В отношении некоторых должностей следует учитывать и особые законы. К таким должностям относятся, например, полицейские (закон о полиции и пограничной охране), прокуроры (закон о прокуратуре), судьи (закон о судах), члены правительства (закон о Правительстве Республики) и т. д.

Сам по себе конфликт интересов на самом деле не является формой коррупции, но речь идет о ситуации, которая может привести к коррупции. Для уменьшения конфликта интересов или риска его возникновения используется предотвращение конфликта при помощи ограничения действий, обязательство самоотвода, оглашение интересов, этические кодексы, независимые комиссии и т.д.

См. также политику кумовства, эффект вращающихся дверей.

Для определения конйликта интересов можно посмотреть, каковы задания должностного лица и есть ли у должностного лица личные интересы в данной сфере? Если речь идет о явных личных интересах, то присутствует и реальный конфликт интересов. Если речь может идти о личных интересах, то речь идет идет о видимом конфликте интересов. Если можно считать, что в бущуем личные интересы могут оказать влияние, то речь идет о потенциальном конфликте интересов.

Памятка о порядке урегулирования конфликта интересов

Памятка разработана на основании обзора типовых ситуаций конфликта интересов на государственной гражданской службе Российской Федерации и порядка их урегулирования, подготовленного Министерством труда и социальной защиты Российской Федерации

Введение

В соответствии с Федеральным законом от 25. 12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» (далее – Федеральный закон «О противодействии коррупции») под конфликтом интересов понимается ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) государственного или муниципального служащего влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им должностных (служебных) обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью государственного или муниципального служащего и правами и законными интересами граждан, организаций, общества или государства, способное привести к причинению вреда правам и законным интересам граждан, организаций, общества или государства.

Согласно части 1 статьи 19 Федерального закона от 27.07. 2004 № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» (далее – Федеральный закон «О государственной гражданской службе Российской Федерации») конфликт интересов представляет собой ситуацию, при которой личная заинтересованность государственного гражданского служащего Российской Федерации (далее – гражданский служащий) влияет или может повлиять на объективное исполнение им должностных обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью гражданского служащего и законными интересами граждан, организаций, общества, субъекта Российской Федерации или Российской Федерации, способное привести к причинению вреда этим законным интересам граждан, организаций, общества, субъекта Российской Федерации или Российской Федерации.

При этом под личной заинтересованностью гражданского служащего, которая влияет или может повлиять на объективное исполнение им должностных обязанностей, понимается возможность получения гражданским служащим при исполнении должностных обязанностей доходов (неосновательного обогащения) в денежной либо натуральной форме, доходов в виде материальной выгоды непосредственно для гражданского служащего, членов его семьи или лиц, указанных в пункте 5 части 1 статьи 16 Федерального закона «О государственной гражданской службе Российской Федерации» (родители, супруги, дети, братья, сестры, а также братья, сестры, родители и дети супругов, супруги детей), а также для граждан или организаций, с которыми гражданский служащий связан финансовыми или иными обязательствами.

Следует также учитывать, что личная заинтересованность гражданского служащего может возникать и в тех случаях, когда выгоду получают или могут получать иные лица, например, друзья гражданского служащего, его родственников.

Под указанные определения конфликта интересов подпадает множество конкретных ситуаций, в которых гражданский служащий может оказаться в процессе исполнения должностных обязанностей. Учитывая разнообразие частных интересов гражданских служащих, составить исчерпывающий перечень таких ситуаций не представляется возможным. Тем не менее, можно выделить ряд ключевых областей регулирования, в которых возникновение конфликта интересов является наиболее вероятным:

  • выполнение отдельных функций государственного управления в отношении родственников и/или иных лиц, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего;

  • выполнение иной оплачиваемой работы;

  • владение ценными бумагами, банковскими вкладами;

  • получение подарков и услуг;

  • имущественные обязательства и судебные разбирательства;

  • взаимодействие с бывшим работодателем и трудоустройство после увольнения с государственной службы;

  • явное нарушение установленных запретов (например, использование служебной информации, получение наград, почетных и специальных званий (за исключением научных) от иностранных государств и др. ).

При определении содержания функций государственного управления учитывалось следующее.

Частью 4 статьи 1 Федерального закона «О противодействии коррупции» установлено, что функции государственного управления организацией представляют собой полномочия гражданского служащего принимать обязательные для исполнения решения по кадровым, организационно-техническим, финансовым, материально-техническим или иным вопросам в отношении данной организации, в том числе решения, связанные с выдачей разрешений (лицензий) на осуществление определенного вида деятельности и (или) отдельных действий данной организацией, либо готовить проекты таких решений.

В настоящем обзоре осуществление функций государственного управления предполагает в том числе:

  • размещение заказов на поставку товаров, выполнение работ и оказание услуг для государственных нужд, в том числе участие в работе комиссии по размещению заказов;

  • осуществление государственного надзора и контроля;

  • организацию продажи приватизируемого государственного имущества, иного имущества, а также права на заключение договоров аренды земельных участков, находящихся в государственной собственности;

  • проведение государственной экспертизы и выдачу заключений;

  • возбуждение и рассмотрение дел об административных правонарушениях, проведение административного расследования;

  • представление в судебных органах прав и законных интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации.

В связи с вышеизложенным представляется, что в основе организации работы по урегулированию конфликта интересов на государственной службе лежит обеспечение исполнения гражданским служащими обязанностей, предусмотренных статьей 11 Федерального закона «О противодействии коррупции».

В частности, частью 2 статьи 11 Федерального закона «О противодействии коррупции» установлена обязанность гражданского служащего в письменной форме уведомить своего непосредственного начальника о возможности возникновения конфликта интересов.

Причем, непринятие гражданским служащим, являющимся стороной конфликта интересов, мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов является правонарушением, влекущим увольнение гражданского служащего с государственной службы. Выяснение обстоятельств непринятия гражданским служащим мер по предотвращению и урегулированию конфликта интересов осуществляется в рамках проверки, проводимой подразделением кадровой службы по профилактике коррупционных и иных правонарушений.

Типовые ситуации конфликта интересов
на государственной гражданской службе
и порядок их урегулирования

1. Конфликт интересов, связанный с выполнением отдельных функций государственного управления в отношении родственников и/или иных лиц, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего

Описание ситуации

Гражданский служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления и/или в принятии кадровых решений в отношении родственников и/или иных лиц, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему следует уведомить в письменной форме представителя нанимателя и непосредственного начальника о наличии личной заинтересованности.

Представителю нанимателя рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей, предполагающих непосредственное взаимодействие с родственниками и/или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего. Например, рекомендуется временно вывести гражданского служащего из состава конкурсной комиссии, если одним из кандидатов на замещение вакантной должности государственной службы является его родственник.

Комментарий

Осуществление гражданским служащим функций государственного управления или участие в принятии кадровых решений в отношении родственников является одной из наиболее явных ситуаций конфликта интересов. Существует множество разновидностей подобной ситуации, например гражданский служащий является членом конкурсной или аттестационной комиссии государственного органа (комиссии по урегулированию конфликта интересов, комиссии по проведению служебной проверки), которая принимает решение (проводит проверку) в отношении родственника гражданского служащего.

При этом необходимо отметить, что далеко не любое выполнение функций государственного управления в отношении родственников влечет конфликт интересов. В частности, если гражданский служащий предоставляет государственные услуги, получение которых одним заявителем не влечет отказа в предоставлении услуги другим заявителям, и при этом не обладает дискреционными полномочиями, позволяющими оказывать кому-либо предпочтение, вероятность возникновения конфликта интересов при предоставлении таких услуг родственникам в большинстве случаев является незначительной.

2. Конфликт интересов, связанный с выполнением иной оплачиваемой работы

2.1. Описание ситуации

Гражданский служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего, выполняют или собираются выполнять оплачиваемую работу на условиях трудового или гражданско-правового договора в организации, в отношении которой гражданский служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданский служащий вправе с предварительным уведомлением представителя нанимателя выполнять иную оплачиваемую работу, если это не повлечет за собой конфликт интересов.

Уведомительный порядок направления гражданским служащим представителю нанимателя информации о намерении осуществлять иную оплачиваемую работу не требует получения согласия представителя нанимателя. Представитель нанимателя не вправе запретить гражданскому служащему выполнять иную оплачиваемую работу.

Вместе с тем в случае возникновения у гражданского служащего личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов, гражданский служащий обязан проинформировать об этом представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме.

При наличии конфликта интересов или возможности его возникновения гражданскому служащему рекомендуется отказаться от предложений о выполнении иной оплачиваемой работы в организации, в отношении которой гражданский служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.

В случае, если на момент начала выполнения отдельных функций государственного управления в отношении организации гражданский служащий уже выполнял или выполняет в ней иную оплачиваемую работу, следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. При этом рекомендуется отказаться от выполнения иной оплачиваемой работы в данной организации.

В случае, если на момент начала выполнения отдельных функций государственного управления в отношении организации родственники гражданского служащего выполняют в ней оплачиваемую работу, следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме.

В случае, если гражданский служащий самостоятельно не предпринял мер по урегулированию конфликта интересов, представителю нанимателя рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении организации, в которой гражданский служащий или его родственники выполняют иную оплачиваемую работу.

Комментарий

В соответствии с частью 2 статьи 14 Федерального закона «О государственной гражданской службе Российской Федерации» гражданский служащий вправе с предварительным уведомлением представителя нанимателя выполнять иную оплачиваемую работу, если это не повлечет за собой конфликт интересов. При этом ситуация, при которой гражданский служащий получает или собирается получать материальную выгоду от организации, на деятельность которой он может повлиять своими действиями и решениями, является типичным примером конфликта интересов. В данном случае личная заинтересованность гражданского служащего может негативно влиять на исполнение им должностных обязанностей и порождать сомнения в его беспристрастности и объективности.

Действующее законодательство не устанавливает прямых ограничений на трудоустройство родственников гражданского служащего. Тем не менее ситуация, когда родственники гражданского служащего владеют проверяемой им организацией, работают в ней или устраиваются в нее на работу, по сути, схожа с ситуацией, рассмотренной в части 1 данной Памятки.

2.2. Описание ситуации

Гражданский служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего, выполняют оплачиваемую работу в организации, предоставляющей платные услуги другой организации. При этом гражданский служащий осуществляет в отношении последней отдельные функции государственного управления.

Меры по предотвращению и урегулированию

При направлении представителю нанимателя предварительного уведомления о выполнении иной оплачиваемой работы гражданскому служащему следует полно и подробно изложить, в какой степени выполнение им этой работы связано с его должностными обязанностями. При этом рекомендуется отказаться от выполнения иной оплачиваемой работы в организации.

В случае, если на момент начала выполнения отдельных функций государственного управления в отношении организации, получающей платные услуги, родственники гражданского служащего уже выполняли оплачиваемую работу в организации, оказывающей платные услуги, следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме.

Представителю нанимателя рекомендуется подробно рассмотреть обстоятельства выполнения гражданским служащим иной оплачиваемой работы. Особое внимание следует уделять фактам, указывающим на возможное использование гражданским служащим своих полномочий для получения дополнительного дохода, например:

услуги, предоставляемые организацией, оказывающей платные услуги, связаны с должностными обязанностями гражданского служащего;

гражданский служащий непосредственно участвует в предоставлении услуг организации, получающей платные услуги;

организация, оказывающая платные услуги, регулярно предоставляет услуги организациям, в отношении которых гражданский служащий осуществляет отдельные функции государственного управления и т. д.

При обнаружении подобных фактов представителю нанимателя рекомендуется принять решение о том, что выполнение иной оплачиваемой работы влечет конфликт интересов, и отстранить гражданского служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, получающей платные услуги.

Комментарий

При регулировании подобных ситуаций особого внимания заслуживают случаи, когда организация, оказывающая платные услуги, предоставляет организации, получающей платные услуги, напрямую связанные с должностными обязанностями гражданского служащего, например, консультирует по порядку проведения проверок, проводит работы, необходимые для устранения нарушений, готовит необходимые документы для представления их в государственные органы. В этом случае гражданский служащий не только осуществляет отдельные функции государственного управления в отношении организации, которая приносит или принесла ему (его родственникам) материальную выгоду, но и, по сути, оценивает результаты собственной работы.

2.3. Описание ситуации

Гражданский служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего, выполняет оплачиваемую работу в организации, которая является материнской, дочерней или иным образом аффилированной с иной организацией, в отношении которой гражданский служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.

Меры по предотвращению и урегулированию

При направлении представителю нанимателя предварительного уведомления о выполнении иной оплачиваемой работы гражданскому служащему следует полно изложить, каким образом организация, в которой он собирается выполнять иную оплачиваемую работу, связана с организациями, в отношении которых он осуществляет отдельные функции государственного управления. При этом рекомендуется отказаться от выполнения иной оплачиваемой работы в материнских, дочерних и иным образом аффилированных организациях.

В случае, если на момент начала выполнения отдельных функций государственного управления в отношении организации родственники гражданского служащего уже выполняли оплачиваемую работу в аффилированной организации, следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме.

Представителю нанимателя рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении организации, являющейся материнской, дочерней или иным образом аффилированной с той организацией, в которой гражданский служащий выполняет иную оплачиваемую работу.

2.4. Описание ситуации

Гражданский служащий на платной основе участвует в выполнении работы, заказчиком которой является государственный орган, в котором он замещает должность.

Меры по предотвращению и урегулированию

Представителю нанимателя рекомендуется указать гражданскому служащему, что выполнение подобной иной оплачиваемой работы влечет конфликт интересов. В случае, если гражданский служащий не предпринимает мер по урегулированию конфликта интересов и не отказывается от личной заинтересованности, рекомендуется рассмотреть вопрос об отстранении гражданского служащего от замещаемой должности.

Важно отметить, что непринятие гражданским служащим, являющимся стороной конфликта интересов, мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов является правонарушением, влекущим увольнение гражданского служащего с государственной службы.

2.5. Описание ситуации

Гражданский служащий участвует в принятии решения о закупке государственным органом, в котором он замещает должность, товаров, являющихся результатами интеллектуальной деятельности, исключительными правами на которые обладает он сам, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. При этом рекомендуется, по возможности, отказаться от участия в соответствующем конкурсе.

Представителю нанимателя рекомендуется вывести гражданского служащего из состава комиссии по размещению заказа на время проведения конкурса.

3. Конфликт интересов, связанный с владением ценными бумагами, банковскими вкладами

3.1. Описание ситуации

Гражданский служащий и/или его родственники владеют ценными бумагами организации, в отношении которой гражданский служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.

Меры по предотвращению и урегулированию

В случае если, гражданский служащий владеет ценными бумагами организации, в отношении которой он осуществляет отдельные функции государственного управления, он обязан уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника о наличии личной заинтересованности в письменной форме, а также передать ценные бумаги в доверительное управление.

Необходимо отметить, что существует проблема выбора управляющей организации или доверительного управляющего, которым гражданский служащий может доверить управление принадлежащими ему ценными бумагами. Кроме того, передача ценных бумаг в доверительное управление необязательно повлечет исключение конфликта интересов, то есть не всегда может быть признана исчерпывающей мерой, в этой связи гражданским служащим может быть принято добровольное решение об отчуждении ценных бумаг.

В случае если родственники гражданского служащего владеют ценными бумагами организации, в отношении которой он осуществляет отдельные функции государственного управления, гражданский служащий обязан уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника о наличии личной заинтересованности в письменной форме. При этом в целях урегулирования конфликта интересов гражданскому служащему необходимо рекомендовать родственникам передать ценные бумаги в доверительное управление либо рассмотреть вопрос об их отчуждении.

До принятия гражданским служащим мер по урегулированию конфликта интересов представителю нанимателя рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении организации, ценными бумагами которой владеет гражданский служащий или его родственники.

Комментарий

Данная ситуация в целом аналогична рассмотренным ранее примерам с выполнением иной оплачиваемой работы. При этом необходимо учитывать, что в случае, если владение гражданским служащим приносящими доход ценными бумагами, акциями (долями участия в уставных капиталах организаций) может привести к конфликту интересов, он обязан передать принадлежащие ему указанные ценные бумаги в доверительное управление.

Для родственников гражданского служащего ограничений на владение ценными бумагами не установлено. Тем не менее важно понимать, что наличие в собственности у родственников гражданского служащего ценных бумаг организации, на деятельность которой гражданский служащий может повлиять в ходе исполнения должностных обязанностей, также влечет конфликт интересов.

 4. Конфликт интересов, связанный с получением подарков и услуг

4.1. Описание ситуации

Гражданский служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего, получают подарки или иные блага (бесплатные услуги, скидки, ссуды, оплату развлечений, отдыха, транспортных расходов и т.д.) от физических лиц и/или организаций, в отношении которых гражданский служащий осуществляет или ранее осуществлял отдельные функции государственного управления.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему и его родственникам рекомендуется не принимать подарки от организаций, в отношении которых гражданский служащий осуществляет или ранее осуществлял отдельные функции государственного управления, вне зависимости от стоимости этих подарков и поводов дарения.

Представителю нанимателя в случае, если ему стало известно о получении гражданским служащим подарка от физических лиц или организаций, в отношении которых гражданский служащий осуществляет или ранее осуществлял отдельные функции государственного управления, необходимо оценить, насколько полученный подарок связан с исполнением должностных обязанностей.

Если подарок связан с исполнением должностных обязанностей, то в отношении гражданского служащего должны быть применены меры дисциплинарной ответственности, учитывая характер совершенного гражданским служащим коррупционного правонарушения, его тяжесть, обстоятельства, при которых оно совершено, соблюдение гражданским служащим других ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и исполнение им обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции, а также предшествующие результаты исполнения гражданским служащим своих должностных обязанностей.

Если подарок не связан с исполнением должностных обязанностей, то гражданскому служащему рекомендуется указать на то, что получение подарков от заинтересованных физических лиц и организаций может нанести урон репутации государственного органа, в котором он замещает должность, и поэтому является нежелательным вне зависимости от повода дарения.

В случае, если представитель нанимателя обладает информацией о получении родственниками гражданского служащего подарков от физических лиц и/или организаций, в отношении которых гражданский служащий осуществляет или ранее осуществлял отдельные функции государственного управления, рекомендуется:

указать гражданскому служащему, что факт получения подарков влечет конфликт интересов;

предложить вернуть соответствующий подарок или компенсировать его стоимость;

до принятия гражданским служащим мер по урегулированию конфликта интересов отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении физических лиц и организаций, от которых был получен подарок.

Комментарий

Гражданским служащим установлен запрет получать в связи с исполнением должностных обязанностей вознаграждения от физических и юридических лиц.

Вместе с тем проверяемая организация или ее представители могут попытаться подарить гражданскому служащему подарок в связи с общепринятым поводом, например, в связи с празднованием дня рождения или иного праздника. В данной ситуации подарок не может однозначно считаться полученным в связи с исполнением должностных обязанностей и, следовательно, возникает возможность обойти запрет, установленный в законодательстве. Тем не менее необходимо учитывать, что получение подарка от заинтересованной организации ставит гражданского служащего в ситуацию конфликта интересов. Полученная выгода может негативно повлиять на исполнение им должностных обязанностей и объективность принимаемых решений. Кроме того, такие действия могут вызвать у граждан обоснованные сомнения в беспристрастности гражданского служащего и тем самым могут нанести ущерб репутации государственного органа, в котором он замещает должность, и гражданской службе в целом.

4.2. Описание ситуации

Гражданский служащий осуществляет отдельные функции государственного управления в отношении физических лиц или организаций, которые предоставляли или предоставляют услуги, в том числе платные, гражданскому служащему, его родственникам или иным лицам, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности.

Представителю нанимателя следует оценить, действительно ли отношения гражданского служащего с указанными физическими лицами и организациями могут привести к необъективному исполнению им должностных обязанностей. Если вероятность возникновения конфликта интересов высока, рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении физических лиц или организаций, которые предоставляли или предоставляют услуги, в том числе платные, гражданскому служащему, его родственникам или иным лицам, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

4.3. Описание ситуации

Гражданский служащий получает подарки от своего непосредственного подчиненного.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему рекомендуется не принимать подарки от непосредственных подчиненных вне зависимости от их стоимости и повода дарения. Особенно строго следует подходить к получению регулярных подарков от одного дарителя.

Представителю нанимателя, которому стало известно о получении гражданским служащим подарков от непосредственных подчиненных, следует указать гражданскому служащему на то, что подобный подарок может рассматриваться как полученный в связи с исполнением должностных обязанностей, в связи с чем подобная практика может повлечь конфликт интересов, а также рекомендовать гражданскому служащему вернуть полученный подарок дарителю в целях предотвращения конфликта интересов.

5. Конфликт интересов, связанный с имущественными обязательствами и судебными разбирательствами

5.1. Описание ситуации

Гражданский служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления в отношении организации, перед которой сам гражданский служащий и/или его родственники имеют имущественные обязательства.

Меры по предотвращению и урегулированию

В этом случае гражданскому служащему и его родственникам рекомендуется урегулировать имеющиеся имущественные обязательства (выплатить долг, расторгнуть договор аренды и т. д.). При невозможности сделать это гражданскому служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника о наличии личной заинтересованности в письменной форме.

Представителю нанимателя рекомендуется, по крайней мере, до урегулирования имущественного обязательства отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении организации, перед которой сам гражданский служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего, имеют имущественные обязательства.

5.3. Описание ситуации

Гражданский служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления в отношении организации, которая имеет имущественные обязательства перед гражданским служащим, его родственниками, или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности.

Представителю нанимателя рекомендуется, по крайней мере, до урегулирования имущественного обязательства отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении организации, которая имеет имущественные обязательства перед гражданским служащим, его родственниками или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

5.4. Описание ситуации

Гражданский служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего, участвуют в деле, рассматриваемом в судебном разбирательстве с физическими лицами и организациями, в отношении которых гражданский служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности.

Представителю нанимателя рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении физических лиц и организаций, которые находятся в стадии судебного разбирательства с гражданским служащим, его родственниками или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

6. Конфликт интересов, связанный с взаимодействием с бывшим работодателем и трудоустройством после увольнения с государственной службы

6.1. Описание ситуации

Гражданский служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления в отношении организации, владельцем, руководителем или работником которой он являлся до поступления на государственную службу.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему в случае поручения ему отдельных функций государственного управления в отношении организации, владельцем, руководителем или работником которой он являлся до поступления на государственную службу, рекомендуется уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о факте предыдущей работы в данной организации и о возможности возникновения конфликтной ситуации.

Представителю нанимателя рекомендуется оценить, могут ли взаимоотношения гражданского служащего с бывшим работодателем повлиять на объективное исполнение должностных обязанностей и повлечь конфликт интересов. В случае, если существует большая вероятность возникновения конфликта интересов, представителю нанимателя рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении бывшего работодателя.

Комментарий

Гражданский служащий, поступивший на государственную гражданскую службу в государственный орган из организации частного сектора, может сохранить дружеские отношения со своими бывшими коллегами. Возможна и обратная ситуация, при которой гражданский служащий по тем или иным причинам испытывает неприязнь к бывшему работодателю.

И дружеское, и враждебное отношение к проверяемой организации может воспрепятствовать объективному исполнению гражданским служащим его должностных обязанностей.

При этом необходимо отметить, что наличие симпатии или антипатии к бывшему работодателю в соответствии с действующим законодательством не может считаться личной заинтересованностью, т.к. не влечет возможности получения доходов для гражданского служащего, членов его семьи или организаций, с которыми гражданский служащий связан финансовыми или иными обязательствами.

Тем не менее следует учитывать, что в соответствии с Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации» гражданский служащий обязан не совершать действия, связанные с влиянием каких-либо личных, имущественных (финансовых) и иных интересов, препятствующих добросовестному исполнению должностных обязанностей.

6.2. Описание ситуации

Гражданский служащий ведет переговоры о трудоустройстве после увольнения с государственной службы на работу в организацию, в отношении которой он осуществляет отдельные функции государственного управления.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему рекомендуется воздерживаться от ведения переговоров о последующем трудоустройстве с организациями, в отношении которых он осуществляет отдельные функции государственного управления. При поступлении соответствующих предложений от проверяемой организации гражданскому служащему рекомендуется отказаться от их обсуждения до момента увольнения с государственной службы.

В случае если указанные переговоры о последующем трудоустройстве начались, гражданскому служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности.

Представителю нанимателя рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении организации, с которой он ведет переговоры о трудоустройстве после увольнения с государственной службы.

С трудоустройством бывших гражданских служащих также связан целый ряд ситуаций, которые могут повлечь конфликт интересов и нанести ущерб репутации государственного органа, в котором он замещает должность, но при этом не они могут быть в необходимой степени урегулированы в рамках действующего законодательства, например:

бывший гражданский служащий поступает на работу в частную организацию, регулярно взаимодействующую с государственным органом, в котором он ранее замещал должность;

бывший гражданский служащий создает собственную организацию, существенной частью деятельности которой является взаимодействие с государственным органом, в котором он ранее замещал должность;

гражданский служащий продвигает определенные проекты с тем, чтобы после увольнения с гражданской службы заниматься их реализацией.

7. Ситуации, связанные с явным нарушением гражданским служащим установленных запретов

7.1. Описание ситуации

Гражданский служащий получает награды, почетные и специальные звания (за исключением научных) от иностранных государств, международных организаций, а также политических партий, других общественных объединений и религиозных объединений.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему запрещается принимать без письменного разрешения представителя нанимателя награды, почетные и специальные звания иностранных государств, международных организаций, а также политических партий, других общественных объединений и религиозных объединений, если в его должностные обязанности входит взаимодействие с указанными организациями и объединениями.

Представителю нанимателя при принятии решения о предоставлении или непредоставлении разрешения рекомендуется уделить особое внимание основанию и цели награждения, а также тому, насколько получение гражданским служащим награды, почетного и специального звания может породить сомнение в его беспристрастности и объективности.

7.2. Описание ситуации

Гражданский служащий в ходе проведения контрольно-надзорных мероприятий обнаруживает нарушения законодательства. Гражданский служащий рекомендует организации для устранения нарушений воспользоваться услугами конкретной компании, владельцами, руководителями или сотрудниками которой являются родственники гражданского служащего или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему при выявлении в ходе контрольно-надзорных мероприятий нарушений законодательства рекомендуется воздержаться от дачи советов относительно того, какие организации могут быть привлечены для устранения этих нарушений.

Комментарий

Данная ситуация в целом аналогична ситуации, рассмотренной в пункте 2.2 При этом рекомендации, предоставляемые гражданским служащим проверяемым организациям, могут быть по-разному оформлены: они могут предоставляться в устной форме, в форме писем, перечни рекомендуемых организаций могут размещаться на сайте государственного органа и т. д. В любом случае, если гражданский служащий не просто информирует проверяемую организацию обо всех компаниях, предоставляющих в данном регионе услуги, необходимые для устранения выявленных нарушений, а выделяет какие-то конкретные организации, подобное поведение является нарушением и подлежит рассмотрению на заседании комиссии. Несмотря на то, что рекомендации гражданского служащего могут быть обусловлены не корыстными соображениями, а стремлением обеспечить качественное устранение нарушений, подобные рекомендации обеспечивают возможность получения доходов родственниками гражданского служащего или иными связанными с ним лицами и, следовательно, приводят к возникновению личной заинтересованности.

7.3. Описание ситуации

Гражданский служащий выполняет иную оплачиваемую работу в организациях, финансируемых иностранными государствами.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему запрещается заниматься без письменного разрешения представителя нанимателя оплачиваемой деятельностью, финансируемой исключительно за счет средств иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации или российским законодательством.

Представителю нанимателя при принятии решения о предоставлении или непредоставлении указанного разрешения рекомендуется уделить особое внимание тому, насколько выполнение гражданским служащим иной оплачиваемой работы может породить сомнение в его беспристрастности и объективности, а также уточнить, какую именно работу он там выполняет.

7.4. Описание ситуации

Гражданский служащий использует информацию, полученную в ходе исполнения служебных обязанностей и временно недоступную широкой общественности, для получения конкурентных преимуществ при совершении коммерческих операций.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему запрещается разглашать или использовать в целях, не связанных с государственной службой, сведения, отнесенные в соответствии с федеральным законом к сведениям конфиденциального характера, или служебную информацию, ставшие(ую) ему известными в связи с исполнением должностных обязанностей. Указанный запрет распространяется в том числе и на использование неконфиденциальной информации, которая лишь временно недоступна широкой общественности.

В связи с этим гражданскому служащему следует воздерживаться от использования в личных целях сведений, ставших ему известными в ходе исполнения служебных обязанностей, до тех пор, пока эти сведения не станут достоянием широкой общественности.

Представителю нанимателя, которому стало известно о факте использования гражданским служащим информации, полученной в ходе исполнения служебных обязанностей и временно недоступной широкой общественности, для получения конкурентных преимуществ при совершении коммерческих операций рекомендуется рассмотреть вопрос о применении к гражданскому служащему мер дисциплинарной ответственности за нарушение запретов, связанных с государственной службой, учитывая характер совершенного гражданским служащим коррупционного правонарушения, его тяжесть, обстоятельства, при которых оно совершено, соблюдение гражданским служащим других ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и исполнение им обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции, а также предшествующие результаты исполнения гражданским служащим своих должностных обязанностей.

В случае установления признаков дисциплинарного проступка либо факта совершения гражданским служащим деяния, содержащего признаки административного правонарушения или состава преступления, данная информация представляется представителю нанимателя для решения вопроса о проведении служебной проверки и применении мер ответственности, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации, либо передается в правоохранительные органы по подведомственности.

Что такое конфликт интересов. Какова ответственность. Разъясняет аппарат прокуратуры области

20.04.2020г.

Прокуратурой области на постоянной основе проводятся проверки исполнения служащими требований законодательства о противодействии коррупции. Следует отметить, что количество выявленных нарушений законодательства о противодействии коррупции и впоследствии привлеченных к ответственности служащих за последнее время возросло.

Так, в прошлом году органами прокуратуры было выявлено 4653 нарушений законодательства о противодействии коррупции, тогда как в 2018 г. – 4519. В целях устранения выявленных нарушений принимались меры прокурорского реагирования, виновные лица привлекались к разным видам ответственности. Например, 1227 лиц привлечено к дисциплинарной ответственности, 165 лиц - к административной. В порядке п. 2 ч. 2 ст. 37 УПК РФ направлено 53 материала проверок, по которым возбуждено 41 уголовное дело.

Отдельное внимание уделялось выявлению нарушений, связанных с конфликтом интересов. Выявлено 129 подобных нарушений. В связи с чем внесено 55 представлений, к дисциплинарной ответственности привлечено 84 лица, из которых 6 уволено (досрочно прекращены полномочия) в связи с утратой доверия.

Определение понятия конфликт интересов дано в ст. 10 Федерального закона от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» (далее Закон № 273-ФЗ) это ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) лица, замещающего должность, замещение которой предусматривает обязанность принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение им должностных (служебных) обязанностей (осуществление полномочий).

Под личной заинтересованностью понимается возможность получения доходов в виде денег, иного имущества, в том числе имущественных прав, услуг имущественного характера, результатов выполненных работ или каких-либо выгод (преимуществ) служащим (иным лицом), и (или) состоящими с ним в близком родстве или свойстве лицами (родителями, супругами, детьми, братьями, сестрами, а также братьями, сестрами, родителями, детьми супругов и супругами детей), гражданами или организациями, с которыми указанное лицо, и (или) лица, состоящие с ним в близком родстве или свойстве, связаны имущественными, корпоративными или иными близкими отношениями.

Обязанность принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов возлагается: на государственных и муниципальных служащих; на служащих Центрального банка Российской Федерации, работников, замещающих должности в государственных корпорациях, публично-правовых компаниях, Пенсионном фонде Российской Федерации, Фонде социального страхования Российской Федерации, Федеральном фонде обязательного медицинского страхования, иных организациях, создаваемых Российской Федерацией на основании федеральных законов, на лиц, замещающих должности финансового уполномоченного, руководителя службы обеспечения деятельности финансового уполномоченного; на работников, замещающих отдельные должности, включенные в перечни, установленные федеральными государственными органами, на основании трудового договора в организациях, создаваемых для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами; на иные категории лиц в случаях, предусмотренных федеральными законами.

Указанные лица обязаны принимать меры по недопущению любой возможности возникновения конфликта интересов, уведомлять в порядке, определенном представителем нанимателя (работодателем) в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, о возникшем конфликте интересов или о возможности его возникновения, как только им станет об этом известно.

Представитель нанимателя (работодатель), если ему стало известно о возникновении у служащего личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов, обязан принять меры по предотвращению или урегулированию конфликта интересов.

Предотвращение или урегулирование конфликта интересов может состоять в изменении должностного или служебного положения государственного служащего, являющегося стороной конфликта интересов, вплоть до его отстранения от исполнения должностных (служебных) обязанностей в установленном порядке и (или) в отказе его от выгоды, явившейся причиной возникновения конфликта интересов. Предотвращение и урегулирование конфликта интересов, стороной которого является государственный служащий, осуществляются путем его отвода или самоотвода в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Непринятие государственным (муниципальным) служащим, являющимся стороной конфликта интересов, мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов является правонарушением, влекущим увольнение указанного лица в соответствии с законодательством Российской Федерации (статья 11 Федерального закона «О противодействии коррупции»).

Диспозиция нормы о конфликте интересов, данная в законодательстве, предполагает исключительно умышленное деяние, поэтому необходимым признаком правонарушения является осознание виновным всех элементов конфликта, включая наличие выгодоприобретателя.

Возможность возникновения конфликта интересов также должна рассматриваться как ситуация, непосредственно связанная с потенциальной реализацией конкретных, а не абстрактных должностных (служебных) функций (обязанностей), а также с возникновением (непосредственной возможностью возникновения) правоотношений, характеризующихся различными интересами (когда служащий оказался в условиях непосредственного принятия решения).

Для определения наличия в действиях (бездействии) должностного лица конфликта интересов обязательна личная заинтересованность служащего, которая влияет или может повлиять на объективное исполнение им должностных обязанностей, то есть возможность получения при исполнении должностных обязанностей доходов в виде денег, иного имущества, в том числе имущественных прав, услуг имущественного характера, результатов выполненных работ или каких-либо выгод (преимуществ) для себя лично либо для иных лиц, указанных в статье 10 Федерального закона «О противодействии коррупции».

Более точно определить, какую ситуацию можно отнести к конфликту интересов, вам помогут Обзоры практики правоприменения в сфере конфликта интересов Минтруда России (изменения от 13.01.2020).

Как уже отмечалось, решение о применении к государственному служащему мер дисциплинарной ответственности принимается руководителем государственного органа (организации), являющегося представителем нанимателя (работодателем) для государственного служащего (работника организации) на основании рекомендации соответствующей комиссии.

      За несоблюдение гражданским служащим ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и неисполнение обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции Федеральным законом "О государственной гражданской службе Российской Федерации" от 27.07.2004 № 79-ФЗ, Законом № 273-ФЗ и другими федеральными законами, налагаются взыскания в виде замечания, выговора или предупреждения о неполном должностном соответствии. Помимо названных мер ответственности, ст. 59.2 предусматривает увольнение гражданского служащего в связи с утратой доверия в случае непринятия им мер по предотвращению и (или) урегулированию конфликта интересов, стороной которого он является.

Порядок применения взысканий за коррупционные правонарушения урегулирован в ст. 59.3 Закона № 79-ФЗ, предусматривающей, что взыскания применяются представителем нанимателя на основании доклада о результатах проверки, проведенной подразделением кадровой службы государственного органа, а в случае, если доклад о результатах проверки направлялся в комиссию по урегулированию конфликтов интересов, - и на основании рекомендации указанной комиссии.

При применении взысканий учитываются характер совершенного гражданским служащим коррупционного правонарушения, его тяжесть, обстоятельства, при которых оно совершено, соблюдение гражданским обстоятельства, при которых оно совершено, соблюдение гражданским служащим других ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и исполнение им обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции, а также предшествующие результаты исполнения гражданским служащим своих должностных обязанностей.

Взыскание в виде замечания может быть применено к гражданскому служащему при малозначительности совершенного им коррупционного правонарушения на основании рекомендации комиссии по урегулированию конфликтов интересов.

Таким образом, решение о мере ответственности (от замечания до увольнения) в рамках, предоставленных законодательством Российской Федерации полномочий вновь принимает исключительно руководитель государственного (муниципального) органа (организации).

Расторжение служебного контракта с государственным или муниципальным служащим осуществляется по инициативе представителя нанимателя в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 59.2 Закона № 79-ФЗ (п. 3 ч. 1 ст. 19 Федерального закона от 02.03.2007 № 25-ФЗ), а расторжение трудового договора по инициативе работодателя - в соответствии с п. 7.1 ст. 81 Трудового кодекса Российской Федерации. В указанных случаях увольнение (освобождение от должности) происходит в связи с утратой доверия представителя нанимателя (работодателя) к служащему (работнику).



Урегулирование конфликта интересов

Контент страницы

Новый состав Комиссии по соблюдению требований к служебному поведению муниципальных служащих и урегулированию конфликта интересов в администрации Горномарийского муниципального района утвержден решением Собрания депутатов от 19 декабря 2018 г. № 265. Комиссия в своей деятельности руководствуется Положением, утвержденным решением сессии депутатов Горномарийского муниципального района от 19 декабря 2018 г. № 265.

Основанием для проведения заседаний комиссии является

  • представление руководителем отдела делопроизводства и кадровой работы администрации Горномарийского муниципального района в соответствии с пунктом 22 Положения о проверке достоверности и полноты сведений, представляемых гражданами, претендующими на замещение должностей муниципальной службы в администрации Горномарийского муниципального района, муниципальными служащими администрации Горномарийского муниципального района, и соблюдения муниципальными служащими администрации Горномарийского муниципального района ограничений и запретов, утвержденного распоряжением администрации Горномарийского муниципального района №46-р от 30 марта 2010 года, материалов проверки, свидетельствующих: о представлении муниципальным служащим недостоверных или неполных сведений, предусмотренных подпунктом "а" пункта 1 названного Положения; о несоблюдении муниципальным служащим требований к служебному поведению и (или) требований об урегулировании конфликта интересов;
  • поступившее в отдел делопроизводства и кадровой работы документов о коррупционных и иных нарушений, заявление муниципального служащего о невозможности по объективным причинам представить сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруги (супруга) и несовершеннолетних детей;
  • представление руководителя муниципального органа или любого члена комиссии, касающееся обеспечения соблюдения муниципальным служащим требований к служебному поведению и (или) требований об урегулировании конфликта интересов либо осуществления в муниципальном органе мер по предупреждению коррупции;
  • заявление гражданина, замещавшего муниципальную должность по группе должностей «высшие и главные муниципальные должности» согласно Закону Республики Марий Эл от 12 марта 2002 № 6-З « О Реестре выборных муниципальных должностей муниципальной службы в Республике Марий Эл» в течение двух лет со дня увольнения с муниципальной службы на право замещать должность и выполнять работу на условиях гражданского правового договора в коммерческих и некоммерческих организациях, если отдельные функции по муниципальному управлению этими организациями входили в должностные (служебные) обязанности муниципального служащего.
Документы:
  • Положение о комиссии по соблюдению требований к служебному поведению муниципальных служащих и урегулировании конфликта интересов в Горномарийском муниципальном районе
  • Состав комиссии по соблюдению требований к служебному поведению муниципальных служащих и урегулировании конфликта интересов в Горномарийском муниципальном районе
  • План работы комиссии на 2018 год, на 2019 год

Образцы документов, обеспечивающие работу комиссии:

  • Образец 1 Сообщение о заключении трудового договора с гражданином, ранее замещавшим должности муниципальной служб
  • Образец 2 Заявление о рассмотрении материалов
  • Образцы 3 и 4 Заявление о рассмотрении материалов с участием представителя
  • Образец 5 Заявление о передаче подарков  

Информация о деятельности комиссии по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликта интересов за 2018 год

Обзор типовых ситуаций конфликта интересов на государственной службе Российской Федерации и порядка их урегулирования (скачать)  Обзор проблемных вопросов, возникающих при заполнении справок о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера  (скачать)​ Методические рекомендации о порядке уведомления представителя нанимателя (работодателя) о фактах обращения в целях склонения государственного или муниципального служащего к совершению коррупционных правонарушений, включающие перечень сведений, содержащихся в уведомлениях, вопросы организации проверки этих сведений и порядка регистрации уведомлений (скачать)

 Разъяснения практики применения статьи 12 Федерального закона от 25 декабря 2008 г. № 273-ФЗ "О противодействии коррупции", содержащей ограничения, налагаемые на гражданина, замещавшего должность государственной или муниципальной службы, при заключении им трудового или гражданско-правового договора, в том числе случаев. когда дача согласия комиссией по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликта интересов бывшему государственному служащему на замещение им должности в коммерческой или некоммерческой организации не требуется (скачать) Протокол совещания в Минздравсоцразвития России по вопросу выработки единых подходов к решению вопросов, возникающих при реализации обязанности по представлению сведений о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера (скачать) Перечень ситуаций потенциального конфликта интересов в администрации Горномарийского муниципального района (скачать​)

 

 


Информация о нарушении требований о недопустимости конфликта интересов

Федеральный закон от 25.12.2008 № 273-ФЗ (ред. от 30.10.2018)
«О противодействии коррупции»
Статья 10. Конфликт интересов

1. Под конфликтом интересов в настоящем Федеральном законе понимается ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) лица, замещающего должность, замещение которой предусматривает обязанность принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение им должностных (служебных) обязанностей (осуществление полномочий).

2. В части 1 настоящей статьи под личной заинтересованностью понимается возможность получения доходов в виде денег, иного имущества, в том числе имущественных прав, услуг имущественного характера, результатов выполненных работ или каких-либо выгод (преимуществ) лицом, указанным в части 1 настоящей статьи, и (или) состоящими с ним в близком родстве или свойстве лицами (родителями, супругами, детьми, братьями, сестрами, а также братьями, сестрами, родителями, детьми супругов и супругами детей), гражданами или организациями, с которыми лицо, указанное в части 1 настоящей статьи, и (или) лица, состоящие с ним в близком родстве или свойстве, связаны имущественными, корпоративными или иными близкими отношениями.

Федеральный закон от 25.12.2008 № 273-ФЗ (ред. от 30.10.2018)
«О противодействии коррупции»
Статья 11. Порядок предотвращения и урегулирования конфликта интересов

6. Непринятие лицом, указанным в части 1 статьи 10 настоящего Федерального закона, являющимся стороной конфликта интересов, мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов является правонарушением, влекущим увольнение указанного лица в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Федеральный закон от 25.12.2008 № 273-ФЗ (ред. от 30.10.2018)
«О противодействии коррупции»
Статья 15. Реестр лиц, уволенных в связи с утратой доверия

1. Сведения о применении к лицу взыскания в виде увольнения (освобождения от должности) в связи с утратой доверия за совершение коррупционного правонарушения, за исключением сведений, составляющих государственную тайну, подлежат включению в реестр лиц, уволенных в связи с утратой доверия (далее - реестр), сроком на пять лет с момента принятия акта, явившегося основанием для включения в реестр.

2. Реестр подлежит размещению на официальном сайте федеральной государственной информационной системы в области государственной службы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Что подразумевается в антикоррупционном законодательстве под понятиями «конфликт интересов» и «личная заинтересованность»? Какие последствия они влекут?

9 марта 2021

Статья 10 Федерального закона от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» определяет такие понятие как «конфликт интересов» и «личная заинтересованность».

Под конфликтом интересов понимается ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) лица, замещающего должность, замещение которой предусматривает обязанность принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение им должностных (служебных) обязанностей (осуществление полномочий).

Под личной заинтересованность понимается возможность получения доходов в виде денег, иного имущества, услуг имущественного характера, результатов выполненных работ или каких-либо выгод (преимуществ) должностным лицом или его родственниками.

Государственные и муниципальные служащие, а также ряд иных лиц, установленных п.3 ст.10 вышеуказанного закона, обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, путем уведомления об этом работодателя.

В свою очередь работодатель обязан принять меры по предотвращению или урегулированию конфликта интересов.

Предотвращение или урегулирование конфликта интересов может состоять в изменении должностного или служебного положения лица, являющегося стороной конфликта интересов, вплоть до его отстранения от исполнения должностных (служебных) обязанностей в установленном порядке и (или) в отказе его от выгоды, явившейся причиной возникновения конфликта интересов.

Непринятие должностным лицом мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов является правонарушение, влекущим увольнение. 

Подготовлено отделом по надзору за исполнением законодательства 
о противодействии коррупции  

Вернуться к списку

Что такое конфликт интересов? / Публикации / Городской округ Балашиха

Конфликт интересов представляет собой ситуацию, при которой личная заинтересованность должностного лица может повлиять на процесс принятия решения и нанести ущерб интересам личности, общества либо государства.

Наибольшее значение для общества имеет проблема возникновения конфликта интересов у государственных и муниципальных служащих.

В соответствии со ст. 10 Федерального закона № 273-ФЗ от 25.12.2008 «О противодействии коррупции» конфликт интересов – это ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) государственного или муниципального служащего влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им должностных (служебных) обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью государственного или муниципального служащего и правами и законными интересами граждан, организаций, общества или государства, способное привести к причинению вреда правам и законным интересам граждан, организаций, общества или государства.

Под личной заинтересованностью понимается возможность получения служащим при исполнении должностных обязанностей доходов в денежной либо натуральной форме, доходов в виде материальной выгоды непосредственно для себя или лиц близкого родства или свойства, а также для граждан или организаций, с которыми государственный гражданский служащий связан финансовыми или иными обязательствами. 

В основе любого коррупционного правонарушения находится конфликт интересов лиц, занимающих публичные должности в системе государственного управления и обладающих в связи с предоставленными им государством полномочиями соответствующим влиянием, которое может быть использовано ими в личных интересах, в том числе вопреки интересам государства.

Основой правового регулирования конфликта интересов в любой сфере правоотношений является установление обязанности принимать меры по недопущению возможности возникновения конфликта интересов.

Так, в соответствии со ст. 11 Федерального закона «О противодействии коррупции» государственные или муниципальные служащие обязаны принимать меры по недопущению любой возможности возникновения конфликта интересов, а также обязаны уведомлять в порядке, определенном работодателем в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, о возникшем конфликте интересов или о возможности его возникновения, как только станет об этом известно.

В свою очередь представитель нанимателя (работодатель), если ему стало известно о возникновении у должностного лица личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов, обязан принять меры по предотвращению или урегулированию конфликта интересов.

Предотвращение или урегулирование конфликта интересов может состоять в изменении должностного или служебного положения лица, являющегося стороной конфликта интересов, вплоть до его отстранения от исполнения должностных (служебных) обязанностей в установленном порядке и (или) в отказе его от выгоды, явившейся причиной возникновения конфликта интересов, путем отвода или самоотвода указанного лица в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Непринятие лицом, являющимся стороной конфликта интересов, мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов является правонарушением, влекущим увольнение указанного лица в соответствии с законодательством Российской Федерации. 

Балашихинская городская прокуратура

Старший помощник горпрокурора 

Ю.П. Логинова

Определение конфликта интересов

Что такое конфликт интересов?

Конфликт интересов возникает, когда юридическое или физическое лицо становится ненадежным из-за конфликта между личными (или корыстными) интересами и профессиональными обязанностями или обязанностями. Такой конфликт возникает, когда компания или лицо имеет корыстный интерес - например, деньги, статус, знания, отношения или репутацию, - что ставит под сомнение, могут ли их действия, суждения и / или принятие решений быть беспристрастными.Когда возникает такая ситуация, стороны обычно просят удалиться, и это часто требуется по закону.

Ключевые выводы

  • Конфликт интересов возникает, когда имущественные интересы физического или юридического лица ставят вопрос о том, могут ли их действия, суждения и / или принятие решений быть беспристрастными.
  • В бизнесе конфликт интересов возникает, когда человек предпочитает личную выгоду обязанностям своего работодателя или организации, в которой он является заинтересованным лицом, или каким-то образом использует свое положение для личной выгоды.
  • Конфликт интересов часто имеет юридические последствия.

Понимание конфликта интересов

Конфликт интересов в бизнесе обычно относится к ситуации, в которой личные интересы человека вступают в конфликт с профессиональными интересами его работодателя или компании, в которую они инвестируют. Конфликт интересов возникает, когда человек предпочитает личную выгоду обязанностям перед организацией, в которой он является заинтересованной стороной, или каким-то образом использует свое положение для личной выгоды.

Все члены корпоративного совета директоров несут фидуциарные обязанности и обязаны проявлять лояльность по отношению к корпорациям, которые они контролируют. Если один из директоров решает предпринять действия, которые приносят ему пользу, в ущерб фирме, он наносит вред компании конфликтом интересов.

Одним из примеров может быть член совета директоров компании по страхованию имущества, который голосует за введение более низких премий для компаний с автопарком, когда они фактически владеют компанией по производству грузовых автомобилей. Даже если введение более низких премий не является плохим бизнес-ходом для страховщика, это все равно можно рассматривать как конфликт интересов, поскольку член совета директоров особо заинтересован в результате.

В юридических кругах представительство адвоката или стороны, заинтересованной в исходе судебного разбирательства, будет считаться конфликтом интересов, и представительство не будет разрешено. Кроме того, судьи, состоящие в отношениях с одной из сторон, участвующих в деле или судебном процессе, отказываются от председательства в деле.

Особые соображения

Конфликт интересов может привести к юридическим последствиям, а также к потере работы. Однако, если существует предполагаемый конфликт интересов и лицо еще не действовало злонамеренно, можно отстранить этого человека от ситуации или решения, в которых может возникнуть возможный конфликт интересов.Используя предыдущий пример члена совета директоров, владеющего грузовой компанией, они могли просто отказаться от всех решений, которые могут положительно или отрицательно повлиять на их личный бизнес.

Распространенные типы конфликта интересов

Самостоятельная работа - наиболее распространенный вид конфликта интересов в деловом мире. Это происходит, когда профессионал управленческого уровня принимает транзакцию от другой организации, которая приносит пользу менеджеру и вредит компании или клиентам компании.

Выдача подарков также является очень частым конфликтом интересов. Это случается, когда корпоративный менеджер или должностное лицо принимает подарок от клиента или подобного человека. Компании обычно обходят эту проблему, запрещая подарки от клиентов отдельным сотрудникам.

Неприятные ситуации могут возникать и тогда, когда при выполнении профессиональных обязанностей физическое лицо собирает конфиденциальную информацию. Любая информация такого типа, используемая сотрудником для личной выгоды, представляет собой огромный конфликт интересов, по крайней мере, в Соединенных Штатах.Финансовая индустрия постоянно сталкивается с конфликтом интересов такого типа в форме инсайдерской торговли.

Наконец, прием на работу или демонстрация благоприятного отношения к родственнику или супругу на рабочем месте - так называемый кумовство - может привести к потенциальному конфликту интересов.

Финансовый консультант, который сознательно советует клиентам приобретать финансовые продукты, не отвечающие их интересам (слишком дорогие, слишком рискованные или не соответствующие заявленным целям), но зарабатывающие консультанту более высокую комиссию, будет виновен в конфликте интересов. интерес.

Пример конфликта интересов в реальном мире

В финансовой индустрии проблема агентства относится к типу конфликта интересов, когда агенты не полностью представляют интересы своих руководителей. Скандал с Enron является ярким примером проблемы агентства, которая привела к краху одной из крупнейших в то время компаний в Соединенных Штатах.

В 2001 году корпорация Enron объявила о банкротстве после того, как выяснилось, что высшие руководители компании использовали текущую рыночную стоимость и специальные транспортные средства (SPV) для сокрытия финансовых потерь.Это сделало компанию более прибыльной, чем она была на самом деле.

В то время как руководители Enron несли юридическую ответственность за защиту интересов своих акционеров, некоторые руководители вместо этого занимались незаконной деятельностью, чтобы замаскировать огромные убытки и долги компании. Стоимость акций упала с более чем 90 долларов за акцию до менее 1 доллара за акцию. Несколько руководителей были обвинены в своих действиях и в конечном итоге отправлены в тюрьму.

Понимание конфликта интересов

Понимание конфликта интересов

Понимание конфликта интересов

Конфликт интересов - обычная проблема на рабочем месте.Большинство из нас слышали, как кто-то говорил: «Это то, кого вы знаете, а не то, что вы знаете». Мы слышали, как коллеги жалуются, что родственник менеджера всегда получает самое большое повышение или лучшее задание. Мы могли видеть, как коллеги принимают подарки от потенциальных поставщиков. Может быть, коллега каждый день уходит с работы на 20 минут раньше, чтобы перейти на вторую работу. Супервайзер может предоставить коллеге свободное время для волонтерской работы или разрешить сотрудникам собирать пожертвования и средства на рабочем месте, будь то для девочек-скаутов или местной школы.Несмотря на то, что эти ситуации очень разные, все они подпадают под понятие «конфликт интересов».

Что такое конфликт интересов?

Конфликт интересов возникает, когда личные интересы человека - семья, дружба, финансовые или социальные факторы - могут поставить под угрозу его или ее суждения, решения или действия на рабочем месте. Государственные органы настолько серьезно относятся к конфликтам интересов, что их регулируют. Отраслевые организации, корпорации и университеты, включая наш университет, следуют этому примеру, включая конфликты интересов в наши политики, правила и стандарты операционных процедур.Что касается нашего университета, мы должны соблюдать Кодекс этики государственных служащих и сотрудников Флориды, который включает стандарты поведения и требования к отчетности.

Конфликт интересов - это конфликт, который чаще всего возникает между требованиями и интересами. Различные типы конфликтов интересов могут возникать из-за характера отношений в отличие от правил организаций или федеральных законов и законов штата. Люди могут легко стать предвзятыми (иметь несправедливые предпочтения) из-за таких мелочей, как дружба, еда или лесть, или на них могут повлиять принятие решения из-за возможности получить власть, престиж или деньги.Конфликты могут возникать, когда человек принимает решение или влияет на решение и делает это ради личной выгоды, которая может быть несправедливой, неэтичной или даже незаконной. Важная часть - это то, что вы делаете в каждой из этих ситуаций. Вы позволяете своей семье, дружбе, финансовым или внутренним знаниям влиять на ваши действия? Если вы это сделаете, вы можете нарушить статут штата и политику университета.

В нашей профессиональной жизни у нас также есть интересы, которые могут повлиять на то, как мы выполняем свою работу, и на принимаемые нами решения.Даже если мы никогда не будем действовать в соответствии с ними, может возникнуть впечатление, что конфликт интересов повлиял на наши решения. Рассмотрим этот пример. Ваш руководитель становится директором отдела. Его невестка нанята в качестве нового руководителя в колледже, но не отчитывается перед ним. Возможно, новый руководитель - лучший кандидат на эту должность, а возможно, новый директор департамента не имеет никакого отношения к ее найму. Даже если этот наем соответствовал всем требованиям нашей политики найма родственников, ситуация кажется подозрительной, и сотрудники могут подумать, что с ее наймом что-то было несправедливо или неэтично.

Прозрачность (полная открытость и откровенность) становится важной при работе с фактическими и потенциально предполагаемыми конфликтами интересов. Восприятие происходит, когда человек что-то наблюдает (поведение или деятельность) и приходит к выводу. Восприятие конфликта интересов не делает его конфликтом интересов. Истинным тестом для проверки того, является ли вопрос просто потенциально предполагаемым конфликтом интересов или фактическим конфликтом интересов, является раскрытие информации.

Когда дело доходит до конфликта интересов, внешний вид так же важен, как и реальность.Вот почему важно раскрывать конфликты интересов. Раскрытие информации обычно представляет собой более формальный и задокументированный процесс, который большинство организаций применяют в своей политике для разрешения конфликтов интересов. Процесс раскрытия информации призван помочь сотрудникам быть прозрачными и подотчетными (объяснить или оправдать) свои действия и решения. Раскрытие потенциального конфликта интересов не превращает его в настоящий конфликт, но может помочь устранить восприятие. С другой стороны, раскрытие фактического конфликта интересов не устраняет конфликт, но помогает сделать его открытым для надлежащего рассмотрения.Важно раскрывать как потенциально предполагаемые, так и фактические конфликты интересов, чтобы позволить другим оценить вопрос и принять решение, а не держать его при себе и затем создавать этическую или юридическую ситуацию. Человек не может определить, конфликт это или нет, потому что у него или нее нет независимой или объективной точки зрения.

Когда вы обнаруживаете ситуацию, которая может быть конфликтом или может быть воспринята как конфликт, уведомите своего руководителя или Университет о соблюдении нормативных требований, этике и рисках в complianceandethics @ ucf.edu. Они могут посоветовать вам, как либо устранить конфликт, полностью отказавшись от ситуации, либо разработать план управления конфликтом.

Заключительный момент для рассмотрения

«Если сомневаешься, спрашивай» - это старая поговорка, которая имеет большой смысл при работе с конфликтами интересов. Нет ничего плохого в том, чтобы спросить, но если не спросить, может быть нанесен большой вред отдельному человеку, организации или обоим. Всегда лучше быть прозрачным и подотчетным, чтобы исключить предполагаемый или фактический конфликт интересов.

Конфликт интересов: что это?

Конфликт интересов возникает, когда сторона имеет конкурирующие интересы или лояльность из-за своих обязанностей перед более чем одним лицом или организацией. Человек с конфликтом интересов не может отдать должное действительным или потенциально конфликтующим интересам обеих сторон.

Узнайте больше о конфликтах интересов, чтобы проявлять инициативу и избегать их, когда это возможно.

Что такое конфликт интересов?

Конфликт интересов включает в себя физическое или юридическое лицо, которое состоит из двух отношений, конкурирующих друг с другом за лояльность человека.Например, человек может иметь лояльность к работодателю, а также лояльность к семейному бизнесу. Каждый из этих предприятий ожидает, что человек в первую очередь будет в своих интересах. Итак, конфликт. Конфликты интересов могут возникать как в личном, так и в профессиональном плане.

Как работает конфликт интересов

Конфликт интересов может существовать во многих различных ситуациях, включая личную лояльность и лояльность к частному работодателю, государственному работодателю или профессиональные отношения.Конкретные случаи конфликта интересов могут включать государственного должностного лица, чьи личные интересы противоречат его ожидаемой лояльности к организации, лицо, обладающее властью в одном бизнесе, которое противоречит их интересам в другой компании или организации, или поверенный, который пытается представлять обе стороны. в разводе.

Виды конфликта интересов

Несколько общих действий, которые могут создать конфликт интересов, включают:

  • Кумовство
  • Самостоятельная торговля
  • Доплата

Кумовство - это практика оказания помощи родственникам и близким друзьям в вопросах найма, продвижения по службе, перевода или увольнения.Этот термин происходит от слова «племянник», и это было обычным явлением в древние времена. Кумовство считается конфликтом интересов, потому что родственник может не подходить для этой работы.

Самостоятельная деятельность - это действие, предпринимаемое корпоративным фидуциаром для личной выгоды этого человека, а не для выгоды компании. Примеры включают использование средств корпорации в качестве личного кредита или покупку акций компании на основании инсайдерской информации, что также является нарушением инсайдерской торговли.В некоммерческой организации установление компенсации или льгот для должностных лиц, директоров или попечителей может привести к конфликту интересов. Например, выплата чрезмерной компенсации работнику, занимающему должность или существенные полномочия, служит частным интересам.

Конфликт интересов на рабочем месте

Конфликты интересов на рабочем месте могут принимать самые разные формы. Бывают ситуации, связанные с бизнесом, например, у сотрудника есть побочный бизнес, который конкурирует с работодателем, и есть личные вопросы, например, в романтических отношениях менеджера с сотрудником.Последнее представляет собой конфликт, поскольку менеджер имеет право повышать или повышать сотрудника по службе, а обсуждения компании между двумя людьми также могут нарушать ограничения конфиденциальности.

Для компаний, которые полагаются на цепочку поставок, вероятность возникновения конфликта интересов выше. Например, сотрудник, который дружит с поставщиком, может позволить ему участвовать в процессе торгов и заключать контракты практически без конкуренции.

Многие организации имеют политики и процедуры, не допускающие конфликта интересов, например, правила, запрещающие наем родственников в определенных ситуациях.

Конфликт интересов после приема на работу

Даже после того, как кто-то покидает должность, может возникнуть конфликт интересов, хотя многие учреждения имеют определенные ограничения против такого рода конфликтов. От руководителей и владельцев бизнеса часто требуется соглашение об отсутствии конкуренции, чтобы избежать ситуаций, когда кто-то берет список клиентов их бывшей компании и напрямую конкурирует.

В правительстве бывшим федеральным служащим исполнительной власти запрещается выступать перед федеральным правительством от имени других людей или организаций.Сюда входят ограничения на «переход на другую сторону» после ухода из правительства и приема на работу в компанию, в которой этот чиновник играл роль в правительстве.

Как и в случае с другими государственными и частными организациями, законодательство штата Массачусетс о конфликте интересов запрещает физическим лицам работать на кого-либо, кроме государственного учреждения, по вопросам, над которыми они работали для этой организации. Эти ограничения по окончании трудовой деятельности могут также касаться деловых партнеров и ближайших родственников.

Конфликт интересов является преступлением?

Как и другие виды незаконных или неэтичных действий, действия, связанные с конфликтом интересов, чреваты риском последствий.Федеральные законы и законы штата были установлены для криминализации конфликта интересов в государственном секторе, и в определенных обстоятельствах конфликт интересов может привести к судебному преследованию.

Федеральное правительство имеет закон о конфликте интересов, который запрещает государственным служащим лично и существенно участвовать в официальных делах, в которых у них есть финансовый интерес. Супруг (а), несовершеннолетний ребенок, общий партнер и некоторые другие также подпадают под этот запрет.Потенциальный конфликт интересов может возникать по нескольким причинам:

  • Активы и инвестиции
  • Обязательства
  • Частные инвестиционные фонды
  • Собственность предприятия или фермы
  • Корпоративная занятость
  • Юридическая фирма или консультант
  • Работа в высших учебных заведениях и связанная с этим исследовательская, устная и письменная деятельность

Наказания - штраф до 10 000 долларов, тюремное заключение на срок до двух лет или и то, и другое.Взаимодействие с другими людьми

Ключевые выводы

  • Конфликт интересов связан с лицом, имеющим два конкурирующих друг с другом отношений.
  • Конфликт интересов может иметь место как в личном, так и в профессиональном плане.
  • Определенные формы конфликта интересов являются незаконными.
  • Правительственные постановления введены в действие для ограничения конфликта интересов.

20 примеров конфликта интересов на работе

Что такое конфликт интересов?

Конфликт интересов на работе возникает, когда ситуация, выгодная сотруднику, также влияет на вашу компанию.В соответствии с кодексом поведения вашей компании сотрудники обязаны действовать в интересах своего работодателя, а не ради личной выгоды.

Сотрудникам лучше не попадать в ситуацию, в которой их действия могут вызвать конфликт, будь то реальный, потенциальный или предполагаемый, без раскрытия информации.

Итак, каковы примеры ситуаций, в которых могут оказаться ваши сотрудники?

Примеры конфликта интересов на работе

  1. Наем неквалифицированного родственника для оказания услуг, необходимых вашей компании
  2. Создание компании, предоставляющей услуги, аналогичные вашим постоянным работодателям
  3. Компания рассматривает возможность приема на работу без раскрытия того, что вы связаны с кандидатом на вакансию
  4. Организация работы на поставщика или клиента в будущем, продолжая вести с ними бизнес
  5. Публикация в социальных сетях слабых мест вашей компании
  6. Предлагать платные услуги в свободное от работы время клиенту или поставщику компании
  7. Работа неполный рабочий день в компании, которая продает конкурирующий продукт или услугу, в качестве вашего постоянного работодателя
  8. Прием оплаты от другой компании за информацию о вашем работодателе
  9. Неспособность расследовать правонарушения подчиненного или коллеги, потому что они друзья
  10. Передача конфиденциальной информации о вашем работодателе конкуренту
  11. Свидание или романтические отношения с начальником или подчиненным
  12. Покупка или выбор бизнеса для развития бизнеса, в котором у вас есть доля
  13. Принятие услуги или подарка от клиента сверх суммы, указанной в качестве приемлемой для компании
  14. Владение частью бизнеса, который продает товары или услуги вашему работодателю
  15. Подотчетность руководителю, который также является близким другом или членом семьи
  16. Ведение бизнеса или работа на конкурента
  17. Принятие платы за консультационные услуги и предоставление рекомендаций другой компании для личной выгоды
  18. Предоставление информации на собеседовании о деятельности или планах вашего работодателя
  19. Использование конфиденциальной информации, полученной на работе, в личных целях
  20. Использование бизнес-возможности, которой могла бы воспользоваться ваша компания

Бесплатное руководство: предотвращение рискованного бизнеса

Организации, не предпринимающие активных действий по предотвращению нарушений этики, подвергаются судебным искам, штрафным санкциям, расследованиям, пристальному вниманию СМИ и нарушают отношения с сотрудниками.

Стратегии предотвращения конфликта интересов на работе

К сожалению, сотрудники не всегда могут распознать конфликт интересов на работе или знать, как справляться с ним. Часто ситуация кажется невинной, или они не понимают, что происходящее противоречит кодексу поведения.

Чтобы предоставить сотрудникам достаточное количество примеров политики в отношении конфликта интересов и научить их, что делать в случае возникновения ситуации, вы можете использовать несколько различных стратегий:

Разработка бизнес-стандартов

В вашей компании должен быть кодекс поведения или политика конфликта интересов в руководстве для сотрудников, в которых рассматриваются этические ситуации, с которыми может столкнуться сотрудник.Например, в нем может быть указано, как сотрудники должны реагировать на вопросы, касающиеся взяточничества, защиты данных, конфиденциальной информации и социальных сетей.

Тренинг по деловой этике

Правильное определение конфликта интересов в тренинге по деловой этике повторяет ваш кодекс поведения таким образом, чтобы помочь сотрудникам сохранить информацию. Благодаря обучению вы можете предоставить сценарии, которые помогут сотрудникам сделать правильный выбор при возникновении конфликта интересов.

Официальные процедуры отчетности

Даже если сотрудник знает о конфликте интересов, его все равно необходимо поощрять к тому, чтобы сообщить о нем вашей компании.Создание формальных политик отчетности позволяет сотрудникам иметь открытый канал связи, по которому они могут задавать вопросы.

Основные выводы

Сотрудники не всегда замечают конфликт интересов на рабочем месте. Ваша задача - помочь им определить этические дилеммы и принять правильные решения. Вы можете использовать несколько стратегий, включая стандарты ведения бизнеса, обучение деловой этике и формальные процедуры отчетности.

Онлайн-тренинг по Кодексу поведения

Доказательное обучение в соответствии с руководящими принципами Министерства юстиции в отношении этических норм на рабочем месте.Узнайте больше о наших глобальных пакетах тренингов по этике и комплаенсу сегодня.

«Я действительно в восторге от платформы, которая поможет нам сдвинуть циферблат и повлиять на дискуссии о культуре».

Шеннон Сорреллс
Старший юрисконсульт по вопросам этики, нормативно-правового соответствия и трудового права

Примеры потенциальных конфликтов интересов на рабочем месте

Конфликт интересов возникает на рабочем месте, когда у сотрудника есть интересы или привязанности, которые - или, по крайней мере, потенциально могут быть - расходятся друг с другом.

Например, рассмотрим менеджера, которого повысили с работы, на которой он работал со своей женой. Повышение по службе сделало его начальником его жены, что создало конфликт интересов. Компания после обсуждения с парой и отделом кадров может принять решение о переводе ее в другой отдел.

Разногласия

Конфликт интересов заставляет сотрудника сталкиваться с борьбой между расходящимися интересами, точками зрения или пристрастиями. Такие конфликты, как правило, запрещены кодексами поведения компании или руководствами для сотрудников.

Конфликт интересов может заставить сотрудника действовать из интересов, которые расходятся с интересами его или ее работодателя или коллег. На рабочем месте сотрудники хотят избегать любого поведения или выбора, которые потенциально могут сигнализировать о конфликте интересов. Они являются знаком против репутации, порядочности и надежности сотрудника в глазах руководства.

Без конкретных примеров сложно определить конфликт интересов. Следующие дополнительные примеры освещают диапазон поведения и действий, которые могут подпадать под определение конфликта интересов.Они столь же разнообразны, как и условия работы, в которых они происходят, и включают взаимодействие сотрудников, действия и ситуации, в которых личные выгоды имеют приоритет над тем, что отвечает наилучшим интересам работодателя.

Эти примеры должны служить руководством к поведению, которого вы, как добросовестный человек, хотите избегать на своем рабочем месте. Это далеко не полный список.

Примеры потенциальных конфликтов интересов на рабочем месте

Это примеры ситуаций, в которых сотрудник может столкнуться с конфликтом интересов.

  • Сотрудник подчиняется руководителю, который является родственником или близким другом и контролирует свои должностные обязанности, зарплату и продвижение по службе.
  • Менеджер-мужчина встречается с сотрудницей, которая ему подчиняется, или наоборот.
  • Адвокат представляет клиента в гражданском споре, принимая гонорары от сторон, придерживающихся противоположной точки зрения.
  • Агент по закупкам нанимает своего зятя для оказания торговых услуг в обеденных зонах компании.
  • Сотрудник открывает компанию, которая предоставляет аналогичные услуги клиентам, аналогичным клиентам ее штатного работодателя. Это особенно конфликт интересов, если ее работодатель заставил ее подписать соглашение об отказе от конкуренции.
  • Сотрудник, который является членом группы по отбору сотрудников компании, не раскрывает, что он связан с кандидатом на работу, которого команда компании рассматривает на должность.
  • Менеджер предоставляет платные консультационные услуги в выходные дни заказчику или поставщику компании.
  • Сотрудник работает по вечерам неполный рабочий день в компании, которая производит продукт, который конкурирует с продуктами его работодателя, работающего полный рабочий день.
  • Член совета директоров компании принимает гонорары и консультирует компанию, которая находится в прямой конкуренции с компанией, в совете директоров которой он входит.
  • Директор по персоналу решает расследовать официальное обвинение в сексуальных домогательствах, используя внутренние ресурсы, которые он контролирует, против коллеги-исполнительного директора, которого она знала и с которым профессионально работала в течение многих лет.Это не составило бы конфликта интересов, если бы она наняла стороннюю юридическую фирму по трудоустройству для проведения расследования и рекомендации дисциплинарных мер.
  • Агент по закупкам принимает поездки и подарки от продавца, а затем выбирает продукты продавца для покупки компанией.
  • Сотрудник принимает бесплатные подарки и бесплатные продукты от компании по обучению и развитию, а затем рекомендует приобрести эти продукты, не сравнивая их с аналогичными продуктами от других поставщиков.
  • Финансовый директор от имени своего работодателя ведет переговоры по соглашению об опционе на акции, от которого он получит прямую выгоду.
  • Тренеру платят за проведение учебных классов, которые учат клиентов пользоваться программными продуктами компании. В свободное время он создает веб-сайт, на котором он проходит обучение по продуктам, как на коммерческом предприятии. Зачем ему снова направлять клиентов, нуждающихся в обучении, на занятия в его компании?
  • Менеджер отдела маркетинга встретился с коллегой, который также является менеджером того же отдела.Со временем их пути расходятся, но когда его продвигают на должность директора отдела маркетинга, она обнаруживает, что подчиняется ему. Существование прежних отношений создает потенциальный конфликт интересов, особенно в глазах коллег. Компания вынуждена изменить цепочку подчинения отдела, которым она руководила, хотя менеджер и директор больше не встречаются.
  • Сотрудник создает личный веб-сайт, на котором он продает программные продукты своего работодателя.

Итог

Есть еще много примеров, которые можно изучить, но общая идея здесь ясна.Все эти примеры описывают сценарий, в котором сотрудник разрывается между служением интересам более чем одного человека или организации. Если вы не уверены, существует ли конфликт интересов, посмотрите, есть ли какие-либо конкурирующие лояльности.

Конфликтов интересов | Национальный совет некоммерческих организаций

Политика, регулирующая конфликты интересов, возможно, является наиболее важной политикой, которую может принять правление некоммерческой организации. Чтобы иметь наибольшее влияние, политика должна быть изложена в письменной форме, и совет директоров и персонал должны регулярно ее пересматривать.

Что должна включать политика в отношении конфликта интересов?

Политика в отношении конфликтов интересов должна (а) требовать от тех, у кого есть конфликт (или тех, кто считает, что у них может быть конфликт), раскрывать конфликт / потенциальный конфликт, и (б) запрещать заинтересованным членам правления участвовать в голосовании по любому вопросу, в котором есть конфликт.

  • Помимо этих двух основных директив, каждая некоммерческая организация должна определить, как совет директоров будет управлять конфликтом.
  • Имейте в виду, что форма IRS 990 спрашивает не только о том, есть ли у некоммерческой организации письменную политику в отношении конфликтов интересов, но и о процессе, который некоммерческая организация использует для управления конфликтами, а также о том, как некоммерческая организация определяет, есть ли у членов совета интересы.
  • Законы некоторых штатов, регулирующие деятельность некоммерческих корпораций, включают положения, описывающие, что должно быть включено в политику некоммерческих организаций в отношении конфликта интересов или как следует управлять конфликтами. Например, закон Нью-Йорка требует, чтобы некоммерческие организации имели политику в отношении конфликта интересов, а закон штата также предоставляет руководство по разработке политики, в которой должно быть указано, что директора, должностные лица и ключевые сотрудники должны действовать в «наилучших интересах некоммерческой организации».«Закон штата Нью-Йорк также требует, чтобы советы директоров некоммерческих организаций применяли процедуру, позволяющую членам совета директоров ежегодно сообщать о потенциальных конфликтах. См. Закон Нью-Йорка о возрождении некоммерческих организаций от 2013 года.

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ

Конфликты, которые не регулируются, могут привести к серьезным штрафам, называемым «промежуточными санкциями», которые применяются как против лица, которое получает выгоду, так и против организации. (См. Информацию IRS о «операциях с дополнительными выплатами».)

Указатели практики

Часто люди не осознают, что их деятельность или личные интересы противоречат интересам некоммерческой организации, поэтому целью многих организаций является просто повышение осведомленности, поощрение раскрытия и обсуждения всего, что МОЖЕТ быть конфликтом, и постоянное поощрение « культура откровенности.”

  1. Конфликты могут иметь нюансы и больше связаны с «двойственностью интересов», чем с финансовым конфликтом. Вот пример политики конфликта, которая явно признает, как некоммерческая организация решит проблему двойственности интересов. Прочтите о трехмерном представлении конфликтов (Голубой авокадо).
  2. Многие благотворительные некоммерческие организации регулярно проводят на заседании совета директоров хотя бы раз в год время, чтобы обсудить типы гипотетических ситуаций, которые могут привести к конфликту интересов, а затем обсудить, как совет директоров будет управлять этим потенциальным конфликтом, роль -играть, чтобы при возникновении реального конфликта доска была готова с большей легкостью с ним справиться.
  3. Протоколы заседаний совета директоров должны отражать случаи, когда член совета директоров сообщает о наличии у него конфликта интересов и о том, как этот конфликт был урегулирован, например, что обсуждение этого вопроса проводилось без присутствия члена совета директоров в комнате, и что голосование было принято, но «заинтересованный» член совета директоров воздержался (члены совета директоров с конфликтом «заинтересованы» - члены совета директоров без конфликта «бесконфликтны»).
  4. Многие некоммерческие организации ежегодно распространяют анкету, чтобы выяснить, есть ли у кого-либо из членов совета директоров (или сотрудников) конфликт интересов.Обычно в анкете просят правление и сотрудников раскрывать существующие конфликты и напоминают им раскрывать любые, которые могут возникнуть в будущем.

Ресурсы

Правило 1.7 Конфликт интересов: текущие клиенты

Отношения между клиентом и юристом

Общие принципы

[1] Лояльность и независимое суждение являются важными элементами в отношениях юриста с клиентом. Сопутствующие конфликты интересов могут возникать из-за обязанностей юриста перед другим клиентом, бывшим клиентом или третьим лицом или из собственных интересов юриста.Конкретные правила, касающиеся определенных одновременных конфликтов интересов, см. В Правиле 1.8. О конфликте интересов бывшего клиента см. Правило 1.9. О конфликтах интересов с участием потенциальных клиентов см. Правило 1.18. Определения понятий «информированное согласие» и «подтвержденное в письменной форме» см. В Правиле 1.0 (e) и (b).

[2] Решение проблемы конфликта интересов в соответствии с настоящим Правилом требует от юриста: 1) четко идентифицировать клиента или клиентов; 2) определить, существует ли конфликт интересов; 3) решить, может ли представительство быть осуществлено, несмотря на наличие конфликта, т.е.е., является ли конфликт приемлемым; и 4) в таком случае проконсультироваться с клиентами, затронутыми в соответствии с параграфом (а), и получить их информированное согласие, подтвержденное в письменной форме. Клиенты, затронутые в соответствии с параграфом (а), включают как клиентов, упомянутых в параграфе (а) (1), так и одного или нескольких клиентов, представительство которых может быть существенно ограничено в соответствии с параграфом (а) (2).

[3] Конфликт интересов может существовать до того, как будет предпринято представительство, и в этом случае представление должно быть отклонено, если юрист не получит информированное согласие каждого клиента в соответствии с условиями параграфа (b).Чтобы определить, существует ли конфликт интересов, юрист должен принять разумные процедуры, соответствующие размеру и типу фирмы и практики, чтобы определить как в судебных, так и вне судебных делах, вовлеченных лиц и вопросы. См. Также Комментарий к Правилу 5.1. Незнание, вызванное неспособностью инициировать такие процедуры, не освобождает адвоката от нарушения данного Правила. Относительно того, существуют ли отношения клиент-юрист или, будучи однажды установленными, они продолжаются, см. Комментарий к Правилу 1.3 и Объем.

[4] Если конфликт возникает после того, как было осуществлено представительство, юрист обычно должен отказаться от представительства, если только юрист не получил информированное согласие клиента в соответствии с условиями параграфа (b). См. Правило 1.16. Если задействовано более одного клиента, то, может ли адвокат продолжать представлять кого-либо из клиентов, определяется как способностью юриста выполнять обязанности, возложенные на бывшего клиента, так и способностью адвоката адекватно представлять оставшегося клиента или клиентов, учитывая обязанности юриста перед бывшим клиентом.См. Правило 1.9. См. Также Комментарии [5] и [29].

[5] Непредвиденные события, такие как изменения в корпоративной и другой организационной аффилированности или добавление или перераспределение сторон в судебном разбирательстве, могут вызвать конфликты в процессе представительства, например, когда компания подает иск юристом от имени одного клиента. куплен другим клиентом в лице юриста по несвязанному делу. В зависимости от обстоятельств у юриста может быть возможность отказаться от одного из представлений, чтобы избежать конфликта.При необходимости адвокат должен получить одобрение суда и принять меры для минимизации вреда для клиентов. См. Правило 1.16. Адвокат должен продолжать защищать доверие клиента, от представительства которого отказался. См. Правило 1.9 (c).

Выявление конфликта интересов: прямое противодействие

[6] Лояльность по отношению к текущему клиенту запрещает осуществление представительства, прямо противоположного этому клиенту, без его информированного согласия. Таким образом, при отсутствии согласия адвокат не может выступать в качестве адвоката в одном деле против лица, которого адвокат представляет в другом деле, даже если эти вопросы совершенно не связаны.Клиент, чье представление является прямо противоположным, скорее всего, будет чувствовать себя преданным, и нанесенный в результате ущерб отношениям между клиентом и юристом, вероятно, снизит способность юриста эффективно представлять клиента. Кроме того, клиент, от имени которого осуществляется отрицательное представление интересов, может опасаться, что адвокат будет вести дело этого клиента менее эффективно из-за уважения к другому клиенту, т. Е. Что представительство может быть существенно ограничено интересом юриста в сохранении текущий клиент.Точно так же прямо противоположный конфликт может возникнуть, когда от адвоката требуется перекрестный допрос клиента, который выступает в качестве свидетеля в судебном процессе с участием другого клиента, например, когда показания могут нанести ущерб клиенту, который представлен в судебном процессе. С другой стороны, одновременное представительство в несвязанных вопросах клиентов, интересы которых отрицательны только с экономической точки зрения, например, представление конкурирующих экономических предприятий в несвязанных судебных процессах, обычно не представляет собой конфликта интересов и, следовательно, может не требовать согласия соответствующих клиентов.

[7] Непосредственно неблагоприятные конфликты также могут возникать в транзакционных вопросах. Например, если юриста просят представлять продавца бизнеса на переговорах с покупателем, которого представляет юрист, но не в той же сделке, а в другом, не связанном с этим вопросе, юрист не может осуществлять представительство без информированного согласия каждого клиент.

Выявление конфликта интересов: ограничение материала

[8] Даже при отсутствии прямого неблагоприятного воздействия существует конфликт интересов, если существует значительный риск того, что способность юриста рассмотреть, рекомендовать или выполнить соответствующий курс действий для клиента будет существенно ограничена в результате другие обязанности или интересы юриста.Например, юрист, которого попросили представлять интересы нескольких лиц, стремящихся создать совместное предприятие, вероятно, будет существенно ограничен в способности юриста рекомендовать или отстаивать все возможные позиции, которые каждый может занять, из-за обязанности юриста лояльности по отношению к другим. Фактически конфликт исключает альтернативы, которые в противном случае были бы доступны клиенту. Сама возможность последующего вреда сама по себе не требует раскрытия информации и согласия. Важнейшими вопросами являются вероятность того, что возникнет различие интересов, и, если это произойдет, будет ли оно существенно мешать независимому профессиональному суждению юриста при рассмотрении альтернативных вариантов или исключает действия, которые разумно следует проводить от имени клиента.

Обязанности юриста перед бывшими клиентами и другими третьими лицами

[9] Помимо конфликтов с другими текущими клиентами, обязанности юриста по обеспечению лояльности и независимости могут быть существенно ограничены обязанностями перед бывшими клиентами в соответствии с Правилом 1.9 или обязанностями юриста перед другими лицами, такими как фидуциарные обязанности, вытекающие из услуг юриста. в качестве доверительного управляющего, исполнителя или корпоративного директора.

Конфликты личных интересов

[10] Собственные интересы юриста не должны иметь негативного влияния на представление интересов клиента.Например, если честность поведения юриста в сделке находится под серьезным вопросом, юристу может быть трудно или невозможно дать независимый совет клиенту. Точно так же, когда адвокат обсуждает возможную работу с оппонентом клиента адвоката или с юридической фирмой, представляющей оппонента, такие обсуждения могут существенно ограничить представление адвокатом клиента. Кроме того, юрист может не позволять связанным деловым интересам влиять на представительство, например, путем направления клиентов на предприятие, в котором у юриста есть нераскрытая финансовая заинтересованность.См. Правило 1.8 для ознакомления с конкретными Правилами, относящимися к ряду конфликтов личных интересов, включая деловые операции с клиентами. См. Также Правило 1.10 (конфликты личных интересов в соответствии с Правилом 1.7 обычно не возлагаются на других юристов юридической фирмы).

[11] Когда юристы, представляющие разных клиентов в одном и том же деле или в существенно связанных вопросах, тесно связаны кровью или браком, может возникнуть значительный риск того, что доверие клиента будет раскрыто и что семейные отношения адвоката будут мешать как лояльности, так и независимое профессиональное суждение.В результате каждый клиент имеет право знать о существовании и последствиях отношений между юристами до того, как юрист согласится выступить в роли представителя. Таким образом, юрист, связанный с другим юристом, например, в качестве родителя, ребенка, брата или сестры или супруга, обычно не может представлять клиента в деле, в котором этот юрист представляет другую сторону, если каждый клиент не дает информированного согласия. Дисквалификация на основании близких семейных отношений носит личный характер и обычно не вменяется членам фирм, с которыми связаны юристы.См. Правило 1.10.

[12] Юристу запрещается вступать в сексуальные отношения с клиентом, за исключением случаев, когда сексуальные отношения предшествуют формированию отношений между клиентом и адвокатом. См. Правило 1.8 (j).

Проценты лица, оплачивающего услуги адвоката

[13] Адвокат может получать оплату из источника, отличного от клиента, включая со-клиента, если клиент проинформирован об этом факте и согласен, и договоренность не ставит под угрозу обязанность юриста проявлять лояльность или независимое суждение по отношению к клиенту. .См. Правило 1.8 (f). Если принятие платежа из любого другого источника представляет значительный риск того, что адвокатское представительство клиента будет существенно ограничено собственными интересами адвоката в размещении лица, платящего адвокатское вознаграждение, или обязанностями адвоката перед плательщиком, который также является соучастником -клиент, то юрист должен выполнить требования пункта (b), прежде чем принять представление, включая определение того, является ли конфликт приемлемым и, если да, то, что клиент имеет адекватную информацию о материальных рисках представления.

Запрещенные заявления

[14] Обычно клиенты могут согласиться на представительство, несмотря на конфликт. Однако, как указано в параграфе (b), некоторые конфликты несовместимы, что означает, что вовлеченный юрист не может надлежащим образом запросить такое соглашение или предоставить представление на основе согласия клиента. Когда юрист представляет более одного клиента, вопрос о согласии должен решаться в отношении каждого клиента.

[15] Согласие обычно определяется путем рассмотрения того, будут ли интересы клиентов защищены должным образом, если клиентам будет разрешено давать свое информированное согласие на представительство, обремененное конфликтом интересов.Таким образом, в соответствии с параграфом (b) (1) представительство запрещено, если в данных обстоятельствах адвокат не может сделать разумного вывода о том, что он сможет обеспечить компетентное и добросовестное представительство. См. Правило 1.1 (компетентность) и Правило 1.3 (усердие).

[16] В параграфе (b) (2) описываются конфликты, которые не подлежат разрешению, поскольку представительство запрещено действующим законодательством. Например, в некоторых штатах материальное право предусматривает, что один и тот же адвокат не может представлять более одного обвиняемого в деле о смертной казни даже с согласия клиентов, а в соответствии с федеральными уголовными законами определенные представления бывшего государственного адвоката запрещены, несмотря на информированное согласие бывшего клиента.Кроме того, в некоторых штатах законы о принятии решений ограничивают возможность государственного клиента, такого как муниципалитет, давать согласие на конфликт интересов.

[17] В параграфе (b) (3) описываются конфликты, которые не могут быть разрешены из-за институциональной заинтересованности в активном развитии позиции каждого клиента, когда клиенты напрямую связаны друг с другом в одном судебном или другом разбирательстве в суде. Независимо от того, настроены ли клиенты напрямую друг против друга в смысле этого параграфа, необходимо изучить контекст судебного разбирательства.Хотя этот параграф не запрещает юристу многократного представления противных сторон посредничества (поскольку посредничество не является разбирательством в «суде» в соответствии с Правилом 1.0 (m)), такое представление может быть запрещено параграфом (b) (1).

Информированное согласие

[18] Информированное согласие требует, чтобы каждый затронутый клиент знал о соответствующих обстоятельствах, а также о существенных и разумно предсказуемых способах, которыми конфликт может иметь неблагоприятные последствия для интересов этого клиента.См. Правило 1.0 (e) (информированное согласие). Требуемая информация зависит от характера конфликта и характера связанных с ним рисков. Когда осуществляется представление интересов нескольких клиентов по одному делу, информация должна включать в себя последствия общего представительства, включая возможное влияние на лояльность, конфиденциальность и конфиденциальность адвоката и клиента, а также связанные с этим преимущества и риски. См. Комментарии [30] и [31] (влияние общего представления на конфиденциальность).

[19] При некоторых обстоятельствах может оказаться невозможным раскрыть информацию, необходимую для получения согласия.Например, когда юрист представляет разных клиентов по связанным вопросам, и один из клиентов отказывается дать согласие на раскрытие информации, необходимой для того, чтобы другой клиент мог принять информированное решение, юрист не может должным образом попросить последнего дать согласие. В некоторых случаях альтернативой общему представительству может быть то, что каждой стороне, возможно, придется получить отдельное представительство с возможностью понести дополнительные расходы. Эти затраты, наряду с преимуществами обеспечения отдельного представительства, являются факторами, которые могут быть учтены затронутым клиентом при определении того, соответствует ли общее представительство интересам клиента.

Письменное подтверждение

[20] Пункт (b) требует, чтобы юрист получил информированное согласие клиента, подтвержденное в письменной форме. Такая письменная форма может состоять из документа, подписанного клиентом, или документа, который юрист незамедлительно записывает и передает клиенту после устного согласия. См. Правило 1.0 (b). См. Также Правило 1.0 (n) (письменная форма включает электронную передачу). Если невозможно получить или передать письменный документ в то время, когда клиент дает информированное согласие, тогда адвокат должен получить или передать его в разумные сроки после этого.См. Правило 1.0 (b). Требование письменной формы не отменяет необходимости в большинстве случаев для адвоката разговаривать с клиентом, объяснять риски и преимущества, если таковые имеются, представительства, обремененного конфликтом интересов, а также разумно доступные альтернативы и предоставить клиенту разумную возможность рассмотреть риски и альтернативы, а также поднять вопросы и опасения. Скорее, письмо требуется для того, чтобы убедить клиентов в серьезности решения, которое его просят принять, и во избежание споров или двусмысленностей, которые могут позже возникнуть в отсутствие письма.

Отзыв согласия

[21] Клиент, который дал согласие на конфликт, может отозвать согласие и, как любой другой клиент, может прекратить представительство адвоката в любое время. Ограничивает ли отзыв согласия на представление интересов клиента адвокату возможность продолжать представлять других клиентов, зависит от обстоятельств, включая характер конфликта, отозвал ли клиент согласие из-за существенного изменения обстоятельств, разумных ожиданий другого клиента и будет ли причинен материальный ущерб другим клиентам или адвокату.

Согласие на будущий конфликт

[22] Может ли юрист должным образом потребовать от клиента отказаться от конфликтов, которые могут возникнуть в будущем, подлежит проверке в соответствии с параграфом (b). Эффективность таких отказов обычно определяется степенью, в которой клиент разумно понимает материальные риски, которые влечет за собой отказ. Чем более полное объяснение типов будущих представлений, которые могут возникнуть, и фактических и разумно предсказуемых неблагоприятных последствий этих представлений, тем больше вероятность того, что клиент получит необходимое понимание.Таким образом, если клиент соглашается дать согласие на определенный тип конфликта, с которым он уже знаком, то согласие обычно будет иметь силу в отношении этого типа конфликта. Если согласие является общим и бессрочным, то согласие обычно будет неэффективным, потому что маловероятно, что клиент осознает связанные с этим материальные риски. С другой стороны, если клиент является опытным пользователем задействованных юридических услуг и разумно информирован о риске возникновения конфликта, такое согласие с большей вероятностью будет эффективным, особенно если, e.g., клиент независимо представлен другим адвокатом при даче согласия, и согласие ограничивается будущими конфликтами, не связанными с предметом представительства. В любом случае предварительное согласие не может быть эффективным, если обстоятельства, которые материализуются в будущем, сделают конфликт недопустимым в соответствии с пунктом (b).

Судебные конфликты

[23] Параграф (b) (3) запрещает представительство противоборствующих сторон в одном судебном процессе, независимо от согласия клиентов.С другой стороны, одновременное представительство сторон, интересы которых в судебном процессе могут вступить в противоречие, таких как соискатели или совместные ответчики, регулируется параграфом (а) (2). Конфликт может возникать из-за существенного расхождения в показаниях сторон, несовместимости позиций по отношению к противной стороне или того факта, что существуют существенно разные возможности урегулирования спорных требований или обязательств. Такие конфликты могут возникать как по уголовным, так и по гражданским делам.Потенциал конфликта интересов при представлении интересов нескольких подсудимых по уголовному делу настолько велик, что обычно адвокат должен отказываться представлять более одного обвиняемого. С другой стороны, общее представительство лиц, имеющих схожие интересы в гражданском процессе, является правильным, если выполняются требования пункта (b).

[24] Обычно адвокат может занимать непоследовательные юридические позиции в разных трибуналах в разное время от имени разных клиентов. Тот факт, что отстаивание юридической позиции от имени одного клиента может создать прецедент, противоречащий интересам клиента, которого адвокат представляет в несвязанном деле, не создает конфликта интересов.Однако существует конфликт интересов, если существует значительный риск того, что действия юриста от имени одного клиента существенно ограничат эффективность юриста в представлении интересов другого клиента в другом деле; например, когда решение в пользу одного клиента создаст прецедент, который может серьезно ослабить позицию, занимаемую от имени другого клиента. Факторы, влияющие на определение того, нужно ли информировать клиентов о риске, включают: где дела находятся на рассмотрении, является ли проблема существенной или процедурной, временная взаимосвязь между вопросами, значимость проблемы для ближайших и долгосрочных интересов. вовлеченных клиентов и разумных ожиданий клиентов в отношении найма адвоката.Если существует значительный риск существенного ограничения, то при отсутствии информированного согласия затронутых клиентов юрист должен отклонить одно из заявлений или отказаться от одного или обоих вопросов.

[25] Когда адвокат представляет или стремится представлять группу истцов или ответчиков в коллективном иске, неназванные члены группы обычно не считаются клиентами адвоката для целей применения пункта (а) (1 ) настоящего Правила. Таким образом, юристу обычно не требуется получать согласие такого человека перед тем, как представлять интересы клиента, подающего иск против человека по несвязанному делу.Точно так же адвокат, стремящийся представлять оппонента в групповом иске, обычно не нуждается в согласии неназванного члена той группы, которую представляет адвокат в несвязанном деле.

Конфликты, не связанные с освещением

[26] Конфликты интересов в соответствии с параграфами (а) (1) и (а) (2) возникают в контексте, отличном от судебного разбирательства. Для обсуждения прямо противоположных конфликтов в транзакционных вопросах см. Комментарий [7]. Соответствующие факторы при определении наличия значительного потенциала для существенного ограничения включают продолжительность и близость отношений юриста с клиентом или вовлеченными клиентами, функции, выполняемые юристом, вероятность возникновения разногласий и вероятный ущерб клиенту со стороны конфликт.Часто вопрос заключается в близости и степени. См. Комментарий [8].

[27] Например, конфликтные вопросы могут возникнуть при планировании и управлении имуществом. Может быть вызван юрист для составления завещаний для нескольких членов семьи, например, мужа и жены, и, в зависимости от обстоятельств, может иметь место конфликт интересов. В сфере управления недвижимостью личность клиента может быть неясна в соответствии с законодательством конкретной юрисдикции. С одной точки зрения, клиент является доверенным лицом; с другой точки зрения клиент - это имущество или траст, включая его бенефициаров.Чтобы соблюдать правила о конфликте интересов, юрист должен четко разъяснять отношения юриста к вовлеченным сторонам.

[28] Допустимость конфликта зависит от обстоятельств. Например, юрист не может представлять несколько сторон в переговорах, чьи интересы принципиально антагонистичны друг другу, но общее представительство допустимо, когда клиенты, как правило, разделяют интересы, даже если между ними существует некоторая разница в интересах.Таким образом, юрист может стремиться установить или урегулировать отношения между клиентами на дружеской и взаимовыгодной основе; например, при оказании помощи в организации бизнеса, в котором два или более клиентов являются предпринимателями, при финансовой реорганизации предприятия, в котором два или более клиентов имеют интересы, или при организации распределения собственности при урегулировании имущественных отношений. Юрист стремится разрешить потенциально неблагоприятные интересы, развивая взаимные интересы сторон. В противном случае каждой стороне, возможно, придется получить отдельное представительство, что может привести к дополнительным расходам, осложнениям или даже судебному разбирательству.Учитывая эти и другие важные факторы, клиенты могут предпочесть, чтобы адвокат действовал от их имени.

Особенности общего представления

[29] При рассмотрении вопроса о том, следует ли представлять нескольких клиентов по одному и тому же делу, юрист должен помнить о том, что если общее представительство не удается из-за невозможности согласования потенциально неблагоприятных интересов, результатом могут быть дополнительные расходы, затруднения и взаимные обвинения. Обычно юрист будет вынужден отказаться от представления интересов всех клиентов, если общее представительство не удается.В некоторых ситуациях риск неудачи настолько велик, что множественное представление просто невозможно. Например, юрист не может осуществлять общее представление интересов клиентов, когда между ними неизбежно ведется или планируется спорное судебное разбирательство или переговоры. Более того, поскольку от юриста требуется беспристрастность по отношению к обычно представленным клиентам, представление интересов нескольких клиентов является ненадлежащим, когда маловероятно, что беспристрастность может быть сохранена. Как правило, если отношения между сторонами уже приобрели антагонизм, вероятность того, что интересы клиентов могут быть надлежащим образом удовлетворены общим представительством, не очень велика.Другими важными факторами являются то, будет ли впоследствии адвокат представлять обе стороны на постоянной основе, и предполагает ли ситуация создание или прекращение отношений между сторонами.

[30] Особенно важным фактором при определении уместности общего представительства является влияние на конфиденциальность между клиентом и адвокатом и конфиденциальность между адвокатом и клиентом. Что касается привилегии поверенного и клиента, преобладающим правилом является то, что, как и в случае с обычно представленными клиентами, привилегия не распространяется.Следовательно, следует предположить, что, если между клиентами возникнет судебная тяжба, привилегия не будет защищать такие коммуникации, и клиенты должны быть проинформированы об этом.

[31] Что касается обязанности соблюдать конфиденциальность, продолжающееся общее представительство почти наверняка будет неадекватным, если один клиент попросит юриста не разглашать другому клиенту информацию, имеющую отношение к общему представительству. Это так, потому что у юриста есть равная обязанность лояльности по отношению к каждому клиенту, и каждый клиент имеет право быть информированным обо всем, что имеет отношение к представлению, что может повлиять на интересы этого клиента, и право ожидать, что юрист будет использовать эту информацию для выгода для этого клиента.См. Правило 1.4. Юрист должен в начале общего представительства и в рамках процесса получения информированного согласия каждого клиента сообщить каждому клиенту, что информация будет передана и что юристу придется отказаться, если один из клиентов решит, что какой-то вопрос имеет существенное значение для представление должно быть отделено от другого. В ограниченных обстоятельствах юристу может быть целесообразно приступить к представлению, если клиенты после надлежащего информирования согласились, что юрист будет сохранять конфиденциальность определенной информации.Например, юрист может обоснованно заключить, что отказ от раскрытия коммерческой тайны одного клиента другому клиенту не повлияет отрицательно на представительство интересов в рамках совместного предприятия между клиентами, и согласиться сохранить конфиденциальность этой информации с информированного согласия обоих клиентов.

[32] При попытке установить или урегулировать отношения между клиентами, юрист должен ясно дать понять, что роль юриста не является той пристрастностью, которую обычно ожидают в других обстоятельствах, и, таким образом, от клиентов может потребоваться взять на себя большую ответственность за принятие решений. чем когда каждый клиент представлен отдельно.Любые ограничения объема представления, ставшие необходимыми в результате общего представления, должны быть полностью объяснены клиентам в самом начале представления. См. Правило 1.2 (c).

[33] С учетом вышеуказанных ограничений каждый клиент в общем представительстве имеет право на лояльное и добросовестное представительство и защиту Правил 1.9 в отношении обязательств перед бывшим клиентом. Клиент также имеет право уволить адвоката, как указано в Правиле 1.16.

Организационные клиенты

[34] Юрист, который представляет корпорацию или другую организацию, не обязательно в силу этого представительства представляет какую-либо учредительную или аффилированную организацию, такую ​​как материнская или дочерняя компания. См. Правило 1.13 (а). Таким образом, юристу организации не запрещается принимать представление, неблагоприятное для аффилированного лица по не связанным с этим вопросам, кроме случаев, когда обстоятельства таковы, что аффилированное лицо также должно считаться клиентом юриста, между юристом и организацией существует взаимопонимание. клиенту, что адвокат будет избегать представительства, неблагоприятного для аффилированных лиц клиента, или что обязательства юриста перед клиентом организации или новым клиентом могут существенно ограничить представление адвокатом другого клиента.

[35] Юрист корпорации или другой организации, который также является членом ее совета директоров, должен определить, могут ли обязанности двух ролей противоречить друг другу. Юриста могут привлекать для консультирования корпорации по вопросам, связанным с действиями директоров. Следует учитывать частоту, с которой могут возникать такие ситуации, потенциальную интенсивность конфликта, последствия ухода юриста из совета и возможность получения корпорацией юридической консультации от другого юриста в таких ситуациях.Если существует существенный риск того, что двойная роль поставит под угрозу независимость юриста от профессионального суждения, юрист не должен выступать в качестве директора или должен прекратить действовать в качестве юриста корпорации при возникновении конфликта интересов. Юрист должен сообщить другим членам совета директоров, что в некоторых случаях вопросы, обсуждаемые на заседаниях совета директоров, когда юрист присутствует в качестве директора, могут не быть защищены тайной между адвокатом и клиентом, и что соображения конфликта интересов могут потребовать от адвоката отвода в качестве директора или может потребовать от юриста и адвокатской фирмы отказаться от представления интересов корпорации по делу.

Вернуться к правилу | Содержание | Следующий комментарий

.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *