Правило 3 да: Правило трех да, метод трех да, техника трех да (три 3 да)

Правило 3-х «ДА» хорошо известно переговорщикам.

Это как дважды два в таблице умножения. Суть этого правила сводится к следующему — Вы последовательно задаете клиенту вопросы, с которыми он не может не согласиться, и затем, пользуясь его настроем, задаете свой ключевой (возможно, даже каверзный) вопрос, на который клиент может ответить ДА по инерции.

И вроде бы все просто. Вот только на практике некоторые сотрудники пользуются этим приемом не совсем адекватно…

Давайте рассмотрим стандартный пример использования метода трех ДА:

— Иван Иванович, для вас сейчас важно увеличить прибыль вашей компании?
— Конечно, да (кто-ж тут откажется)

— Согласитесь, что расширение ассортимента Вашей компании, может положительно отразиться на выручке и увеличить прибыль компании?
— Да!
— Давайте оформим кредит на развитие бизнеса, вы сможете расширить ассортимент и в итоге увеличить вашу прибыль!
— Да….

Конечно, я утрирую. Ситуацию взял для примера чтобы вы могли посмотреть, как работает это правило.
Мы буквально подвели клиента к нужному нам ДА.
Если бы мы спросили в лоб без двух первых вопросов, если бы мы сразу сказали — «Иван Иванович, давайте оформим кредит на развитие бизнеса компании в нашем банке»… — реакция могла бы быть непредсказуемой.

Получается, что задавая «для разогрева» пару вопросов, на которые клиент ответит положительно, мы повышаем вероятность ответа «ДА» на наш третий ключевой вопрос.

Метод крайне прост. Недавно я видел в супермаркете, как этим способом ребенок у своей мамы выпрашивал «купить машинку»

— мам, а ты меня любишь?
— конечно, сынок
— мамочка, сильно любишь?
— да, сынок!
— мам, купи мне, пожалуйста, эту машинку….
— опс… 🙂

Конечно, без первого и второго вопроса отказать ребенку было бы гораздо проще…

Что интересно, если попытаться более глубоко разобраться в этой теме, можно наткнуться даже на научно-медицинские обоснования, почему вероятность положительных ответов повышается. Говорят, это связано с выделением «позитивных» гормонов в тех случаях, когда собеседник отвечает положительно. И наоборот — при ответе «нет», Ваш оппонент настраивается на «борьбу и противостояние».

Мое личное отношение к этому приему неоднозначное.
С одной стороны — прием неплохой, и он позволяет логически, задавая вопросы от общего к частному, подвести клиента к нужному нам решению.
С другой стороны, пользоваться этим приемом надо очень аккуратно и задавать адекватные вопросы клиенту, чтобы не получалось таких диалогов: «

Вопросы должны быть связаны друг с другом, логически развивать друг друга, и, как говорится, плавно вытекать один из другого. И, пожалуй, самое главное, — вопросы должны быть адекватными!

Кстати, при правильном использовании прием трех ДА неплохо подходит для аргументации Вашей позиции в переговорах.
Например, Вам клиент говорит, что у вас в банке высокая ставка по кредитам для малого бизнеса.

— Иван Иванович, конечно, вопрос процентной ставки очень важен при оформлении кредита. При этом многие клиенты сейчас особое внимание обращают на срок кредита. Согласитесь, более «длинные деньги» позволяют снизить ваши ежемесячные платежи и нагрузку по кредитам?

— Да
— Более того, помимо уменьшения платежей вы сможете пользоваться нашим кредитом не 2 года, как в банке Ромашка, а 5 лет, соответственно деньги будут работать на Ваш бизнес дольше, правильно?
— Да
— А учитывая рентабельность вашего бизнеса, скорее всего, длинные деньги окажутся для Вас более выгодными, даже если процент за пользование будет чуть выше. Давайте сделаем расчет и сравним все варианты?!
— Давайте.

Как видите, последовательно задавая вопросы, мы аргументировали нашу позицию и получили карт-бланш для дальнейших действий и принципиальное согласие клиента на рассмотрение наших условий даже под более высокий процент.

Если в Вашей практике вы используете данный прием, поделитесь своим мнением и результатом от его применения в комментариях ниже этой статьи.

С уважением, Олег Шевелев (дружить в ВК, инстаграм) 
Продавайте красиво и легко!

Правило трёх да: техника и примеры выполнения

Суть метода

Есть личность, которая заняла особое место в психологии, и помогла огромному числу людей справиться со своими сложностями и проблемами. И зовут эту личность Дейл Карнеги, именно он ввёл в обиход это правило, и мало того, постоянно использовал в своей практике. Но изначально оно было придумано Сократом, древнегреческим философом и оратором, почитать можно тут.

Он заметил, что если несколько раз подряд собеседник говорит «да», то, в конце концов, соглашается даже с тем, против чего был настроен изначально. Почему так происходит? Оказывается, после ряда исследований было выявлено, что, когда человек произносит слово «нет», его организм сразу же выпускает порцию норадреналина, гормона, который помогает настроиться на борьбу с целью самозащиты. И обратная реакция при каждом «да», мы получаем эндорфины – гормоны счастья.

Некоторым приходиться поглощать шоколад и заниматься интенсивно спортом, чтобы ощутить радость, а оказывается, её можно получить ещё проще… Так вот, давая положительный ответ, человек получает эндорфины, что делает его более расслабленным, он теряет бдительность и даже может чувствовать доверие, по крайней мере, бороться и спорить точно не захочет. Уловив этот момент, опытный манипулятор легко может добиться своего.

Обычно его используют в продажах, так как он создаёт иллюзию, будто клиент с продавцом находятся в приятельских отношениях, отчего консультант плохого точно не посоветует, и поможет сделать правильный выбор, и мало того, ещё и расскажет, что необходимо и в чём нуждается посетитель.

А вы знали, что дети являются искусными манипуляторами, пока они маленькие – они владеют целым арсеналом техник, и, вырастая, постепенно утрачивают часть из них в виду того, что пользовались лишь несколькими, которые работали непосредственно на тех, кто о них заботился. Так вот, правило «трёх да» им прекрасно известно, только на практике.

Пример с детьми

Многие из вас вспомнят примеры их попыток повлиять на вас, похожие на эту:

• Мама, а я сегодня хорошо себя вела?
• Да, милая, хорошо
• Значит, я у тебя послушная, да?
• Да, моя родная
• И ты меня сильно любишь?
• Ну, конечно же, сильно люблю
• Сильно-пресильно?
• Да, сильно-пресильно
• А можно тогда мне купить новый пазл?

Рекомендации

Чтобы освоить этот метод, необходимо немного потренироваться самостоятельно, после чего пробовать незаметно его использовать в общении со знакомыми людьми, первое время, пытаясь склонить к своей точке зрения, если они немного сомневаются в том, какую сторону принять. После того, как ощутите, что в совершенстве им овладели, можете приступать к более сложным заданиям, стараясь уже, к примеру, ненавязчиво «заставить» сделать то, что вы хотите.

Но для того чтобы достичь этого уровня, выполняйте следующие упражнения:

Упражнение 1

• Каким тоном вы с ним разговаривали? В каком расположении духа были в тот момент? А собеседник? Это очень важно, если вы будете игнорировать эмоциональное состояние, неважно, своё или другого человека – вы не сможете с ним наладить контакт. Допустим, вас кто-то расстроил, и вы позволили себе повышенный тон по отношению к нему, как думаете, захочется ли пойти вам на встречу в таком случае?
• Учли ли вы интересы того, с кем общались? Странно предлагать очки для зрения тому, кто прекрасно видит, верно?
• Как вы себя вели? Задавали вопросы, или требовали выполнить желаемое? Когда человек ощущает давление, он пытается ему сопротивляться, в крайнем случае, уступает, если не умеет отстаивать свои границы, но тогда будет стараться избежать вашего общества в дальнейшем.

Упражнение 2

А теперь придумайте несколько вариантов, которые могли бы помочь исправить ситуацию, прямо-таки смоделируйте диалог, опираясь на следующие моменты:

• Что бы могло быть интересно вашему собеседнику, представьте себя на его месте. Эта техника позволяет понять, что происходит с другим человеком, мотивы его поступков и даже чувства.
• Сформулируйте начало разговора таким образом, чтобы он показался оппоненту интересным и выгодным.
• Переформулируйте ваши требования и просьбы в закрытые вопросы, то есть те, на которые возможно дать только короткий ответ «да» или «нет». Но, учитывая тот факт, что нам важно получить положительный результат беседы, формируйте фразы, опираясь на принцип «трёх да».

И помните, что они должны быть логически связаны между собой, иначе получится нелепица, вроде этой:

— Вы мужчина?
— Да
— У вас есть имя?
— Ну да…
— Купите микроволновую печь?

И ещё, будьте аккуратны, возможно, человек, с которым вы общаетесь, не профан, и хорошо подкован в вопросах влияния на собеседника, отчего мгновенно вас «раскусит», что приведёт к краху вашу задумку. Старайтесь задавать вопросы ненавязчиво, чтобы они не были слишком очевидными и не вызывали подозрений. Если вы будете нервничать и переживать в этот момент, оппонент неосознанно «считает» ваше состояние, жестам и мимике верят больше, чем словам. Вот почему необходима практика.

Заключение

А на сегодня всё, уважаемые читатели! Чтобы освоить и другие способы, которые помогают добиться целей, предлагаю посмотреть статью «Метод Майевтики Сократа: искусство преодолевать противоречия». С его помощью вы сможете убеждать оппонента в своей правоте, опровергая все его аргументы, неважно, правдивы и точны они, или нет. Берегите себя и близких!

Материал подготовила Журавина Алина.

Убийство британского депутата: подозреваемый задержан по закону о терроризме

16 октября 2021

Автор фото, Dan Kitwood

Британские власти официально подтвердили Би-би-си, что подозреваемый в убийстве депутата парламента сэра Дэвида Эмесса, 25-летний Али Харби Али задержан полицией Лондона в соответствии с законом о терроризме.

Сообщается, что задержанный — британский гражданин сомалийского происхождения, который ранее был известен полиции.

Как стало известно Би-би-си, несколько лет назад ему было рекомендовано пройти программу Prevent, цель которой — борьба с экстремизмом и радикализацией людей. Однако участие в программе является добровольным, и отказ не несет за собой уголовной ответственности.

Орудие убийства, нож, был найден неподалеку от места преступления. Полицейские опрашивают возможных свидетелей и просматривают записи камер видеонаблюдения, а эксперты изучают электронные устройства, изъятые у подозреваемого, чтобы понять, что именно подвигло его напасть на члена парламента, известного искренним желанием помочь членам своего избирательного округа и любовью к своему графству Эссекс.

«Истинный слуга народа»

Жители Саутенда-он-Си, которые с 1983 года регулярно избирали Эмесса в парламент, приносят цветы, открытки, зажигают свечи и просто собираются вместе, чтобы почтить его память.

Член мусульманской общины Саутенда-он-Си Мохаммед Шазмуддин сказал, что знал сэра Дэвида с 1983 года. По его словам, «это был настоящий английский джентльмен, который сделал очень много добра нашей общине, как и всем другим жителям Саутенда».

Автор фото, Getty Images

Конференция в поддержку свободы и демократии в Иране. Эмесс — в самом центре

Однако влияние Эмесса вышло далеко за пределы его родного графства. Благотворительная организация National Energy Action (NEA), борющаяся за то, чтобы цены на газ и электричество были по карману всем жителям Англии, назвала его «истинным слугой народа».

Ее представители сказали, что сэра Дэвида будут помнить благодаря успешной кампании, которую он провел, чтобы парламент принял закон о стратегии по искоренению так называемой «топливной бедности».

Один из сотрудников NEA сказал, что, возможно, тот факт, «что он добился огромных позитивных изменений, принесет его семье хоть небольшое, но успокоение».

«Миллионы людей по всему Соединенному Королевству теперь могут рассчитывать на специальные правительственные программы помощи, которые не были бы приняты без его усилий, он напрямую помог миллионам людей жить в тепле и безопасности».

Любовь к «братьям нашим меньшим»

Автор фото, Getty Images

Дэвид Эмесс был регулярным участником выставки собак парламентариев. На этом снимке он со своими любимцами в 2013 году. В этом году он собирался показать на выставке свою французскую бульдожку Вивиен

Сотрудница благотворительной организации Dogs Trust, борющейся за гуманное отношение к собакам, Клэр Калдер назвала сэра Дэвида «одним из самых последовательных защитников животных».

По ее словам, у него было «огромное чувство юмора» и «огромное сердце».

Недавно он присоединился к кампании Dogs Trust по борьбе с контрабандой щенков и за запрет ошейников с электрошокерами.

На следующей неделе состоится соревнование «Вестминстерский пес года», которое Dogs Trust проводит совместно с Британским клубом собаководов Kennel Club.

Идея в том, что члены парламента имеют возможность продемонстрировать, какие уникальные и теплые узы связывают их и их собак. Сэр Дэвид намеревался выступить со своей французской бульдожкой Вивиен.

Опасная профессия

Автор фото, Getty Images

«Покойся с миром. Нам будет тебя не хватать» — надпись не воздушном шаре неподалеку от места, где Дэвид Эмесс был убит

Широкая публика, как правило, не задумывается о том, насколько опасной может быть профессия парламентария, которые в Британии часть своего рабочего времени проводят, встречаясь с избирателями без всякой охраны.

Пока что большая часть членов Палаты общин продолжает запланированные встречи с избирателями. Крейг Уильямс, лейборист, представитель Монтгомершира в Уэльсе, пришел на свою встречу не один, а вместе с членом парламента Уэльса от Консервативной партии Расселом Джорджем.

А Киеран Маллен, консерватор, член Палаты общин от округа Крю и Нантвич, написал в «Твиттере»: «Встречаюсь с избирателями. Мы не позволим им вынудить нас изменить наши традиции. Дэвиду бы это не понравилось».

Автор фото, Getty Images

Избиратели Эмесса стихийно собрались почтить его память

Независимый советник правительства и сам бывший член парламента лорд Уолни сказал в одной из программ Би-би-си, что «это не просто жуткий и трагический акт насилия, который отнял жизни Дэвида Эмесса и моего друга Джо Кокс, это попытка устрашения, чтобы люди боялись становиться политиками, это нападение на нашу демократию, и с этим придется серьезно разбираться».

Как именно разбираться, пока неясно. По словам еще одного члена Палаты общин Наза Шаха, на этот вопрос «нет верных или неверных ответов. Мы должны уважать каждого параментария, хотя кто-то скажет — да, мы будем продолжать все как раньше, а кому-то от этого будет очень неуютно».

3 причины, почему вам срочно нужно заняться здоровьем своего кишечника

Частые болезни могут быть связаны с плохим здоровьем кишечника, и вот почему вам необходимо привести его в порядок.

Как правило, больше всего внимания мы уделяем внешней красоте, при этом забывая о том, что творится внутри. И зря! Тем более, когда дело касается здоровья кишечника. Только представьте, 80% вашей иммунной системы находится в ЖКТ. Особенно это актуально во время пандемии, когда от сильного иммунитета часто зависит ваша жизнь.

3 причины, по которым здоровье вашего кишечника – ключ к здоровью

1. Здоровье кишечника укрепляет иммунитет

Да, кишечник влияет на многие функции организма, и главное – на иммунную систему. Плохое питание, приводящее к воспалению и несбалансированности кишечных бактерий, серьезно ослабит способность иммунитета защищать вас от инфекций и токсинов. И, наоборот, здоровый кишечник укрепит иммунитет и защитит от болезней.

2. Энергия и настроение улучшатся

Серотонин в основном вырабатывается в кишечнике, что объясняет связь кишечника и мозга, вашего настроения. Плохо сбалансированный гормон серотонин приводит к депрессии, тревоге, неспособности концентрироваться и многому другому.

3. Легче похудеть

Метаболизм определяет множество факторов, но главное — хорошее пищеварение и усвоение еды. Если кишечные бактерии здоровы, пища хорошо усваивается. Кишечник модулирует гормоны, вызывающие чувство сытости, поэтому вы не чувствуете голода и не хотите вредных перекусов.

Здоровый кишечник действительно «хочет» хорошей еды, а нездоровый, наоборот, подталкивает вас есть больше сахара, жирной пищи, что приводит к увеличению веса. Здоровье кишечника является неотъемлемой частью вашего общего состояния.

С кого соберут новые налоги для кандидата-2024, почему силовики хотели бы избавиться от богатых, насколько обеднеют россияне после отказа Европы от газа

Добрый вечер! Как всегда в это время по понедельникам, это программа «Деньги. Прямая линия». Сегодня у нас в гостях с большой радостью и удовольствием приветствую Евгения Гонтмахера, доктора экономических наук, профессора Высшей школы экономики. Здравствуйте, Евгений Шлёмович!

Здравствуйте!

Очень рад вас видеть. Спасибо большое, что пришли.

Спасибо.

Начнем, наверно, вот с такой темы, которую мы в программе «Деньги» часто обсуждаем в последнее время, и вообще она такая очень любопытная. Очень активизировалась Федеральная налоговая служба России в последние месяцы на фоне всей этой послепандемийной или пандемийной экономики. И мы наблюдаем огромное количество различных инициатив: это и утвержденный налог на металлургов, новый режим для индивидуальных предпринимателей, то есть им предлагают платить чуть больше налогов, но при этом не сдавать отчетность свою, и какая-то проверка самозанятых, найма самозанятых и прочая, прочая, прочая. Сегодня Минфин предложил добровольно поделиться налоговой тайной ― тоже за какие-то там плюшки, бонусы и прочая, прочая, прочая.

При этом при всех налогах и изменениях проект бюджета уже сформирован и он с профицитом, что очень любопытно. Бюджетное правило остается в силе, и даже инвестирование в ликвидную часть Фонда национального благосостояния предложили поднять до 10%. С чем вы связываете такую стратегию масштабного накопления, если можно сказать? Зачем увеличивать нагрузку, налоговую нагрузку, когда у нас вроде бы как даже профицит бюджета?

Понимаете, говорить об увеличении налоговой нагрузки в России, мне кажется, так глобально не надо. Да, есть отдельные вещи, например, повышается налог на металлургов, то, что вы сказали, да, это существенно.

Это больше такая корпоративная.

Это на эту отрасль. Помните еще историю, как господин Белоусов заявил, что они нахлобучили бюджет, то есть они получили какую-то большую массу прибыли, а, в общем, не поделились. То есть они заплатили все, что положено, но себе слишком много взяли. Более того, они не отправили это на инвестиции. Понимаете, это второе. Значит, если мы они это отправили на инвестиции, тогда, наверно, разговор был бы немножко другой, а они взяли и заплатили дивиденды акционерам, да.

Но в целом я бы сказал, что вот эти мелкие налоговые инициативы, по поводу самозанятых и прочее, не носят принципиального характера. Знаете, портрет нарисован, и так художник какие-то последние мазки там делает. Налоговая служба у нас ведь неплохая, это все признают в мире, то есть она выстроена очень неплохо, она оперирует большими базами данных, она предоставляет всякие возможные сервисы. Я тоже как налогоплательщик, у меня есть личный кабинет. Я, правда, бизнесом не занимаюсь, но знаю, мои коллеги, кто занимается бизнесом, все довольно просто и прочее.

Знаете, это как машина. Она заведена, налоговая служба, на то, чтобы улучшать, улучшать, улучшать. Если они что-то там не добавили, какой-то еще мазочек в эту картинку, то это, наверно, не очень хорошо. Поэтому это все как бы, так сказать, инерция. Глобально налоговая система в России, за исключением того, что произошло с металлургами, пока никак не меняется.

Другое дело ― бюджетная политика. То, что профицит бюджета, казалось бы, есть потребность, в России вообще есть потребность в инвестициях. Я, конечно, со своей колокольни говорю, это образование, здравоохранение, социальные всякие дела.

Первое в истории обновление для Windows 11 усугубило проблему с производительностью чипов

Microsoft выпустила самый первый патч для Windows 11. Он мог решить проблему с 15-процентным снижением производительности процессоров AMD в новой ОС, обнаруженную в первой стабильной сборке, но лишь серьезно усугубил ее, заставив эти чипы работать еще медленнее.

Все пошло не по плану

Компания Microsoft выпустила первое в истории обновление для своей новой ОС Windows 11. Как пишет портал TechPowerUp, его установка усугубляет проблему с производительностью процессоров AMD, возникшую с релизом первой стабильной сборки 5 октября 2021 г.

Новый патч для Windows 11 обновляет ее до сборки 22000.258 и еще больше ухудшает задержку кэша уровня 3 (L3) для процессоров Ryzen. По данным TechPowerUp, типичная задержка L3 для процессора Ryzen 7 2700X на базе архитектуры Zen+ находится в пределах 10 нс. Первая финальная сборка Windows 11 увеличила этот показатель более чем на на 70%, вплоть до 17,1 нс.

Установка апдейта до версии 22000.258 приводит к росту задержки L3 на Ryzen 7 2700X до 39,1 нс, что почти в четыре раза хуже базовых значений, заявленных AMD. Все тесты эксперты TechPowerUp проводили в программе AIDA64.

Intel может в любой момент обратить происходящее с AMD и Windows 11 в свою пользу

Пока неясно, насколько плоха ситуация с другими процессорами AMD, поддерживаемыми Windows 11. Велика вероятность, что задержка памяти L3 в них тоже вырастает в четыре раза после установки патча.

Начало истории

Сразу после выхода Windows 11 стало известно, что переход на нее автоматически снижает производительность всех поддерживаемых чипов AMD, в том числе серверные Epyc. В ряде программ падение не превышало 5%, в других же, в особенности в играх, оно могло составить все 15%.

AMD сразу заявила, что дело именно в росте задержки памяти L3, и добавила, что второй причиной может являться неправильная работа алгоритма Collaborative Processor Performance Control (CPPC2) в самой в Windows 11. Он отвечает за перенаправление потоков данных, поступающих на процессор, на самые быстрые ядра для достижения максимально возможной производительности.

AMD и Microsoft одновременно заявили, что подготовят патчи, устраняющие проблему, до конца октября 2021 г. AMD пока не выпускала никаких апдейтов для своих драйверов, а обновление Windows 11 владельцам систем на чипах AMD, и вовсе лучше не устанавливать.

Еще не все потеряно

В курсе развития ситуации пользователей в настоящее время держит лишь AMD. Microsoft пока не комментирует происходящее.

Чипмейкер разместил в интернете заявление, согласно которому патч, устраняющий проблему с задержками памяти L3, находится в активной стадии разработки. Его релиз ожидается в ближайший вторник, 19 октября 2021 г.

От конструктора VR-проектов до повышения цифровой грамотности: как в Москве тестируют инновации в образовании

Что до решения проблемы с алгоритмом СРРС2, то его придется подождать немного дольше. Его появление запланировано на 21 октября 2021 г. Пока неизвестно, действительно ли эти обновления способны починить работу чипов AMD под новейшей операционкой Microsoft. Не исключено, что они или оставят все на текущем уровне, или еще больше усложнят жизнь владельцам таких процессоров.

Странности Microsoft

Специалисты портала The Verge недоумевают, как Microsoft могла допустить такой промах с процессорами AMD на фоне того, что Windows 11 работает далеко не со всеми существующими чипами. Список поддерживаемых ею CPU весьма и весьма ограничен.

По их мнению, баги являются неотъемлемой частью всех новых операционных систем – разработчики устраняют их по мере выявления. Однако столь масштабная проблема не должна быть частью финальной сборки новой версии самой популярной настольной ОС в мире (Windows удерживает 72,98% мирового рынка ПК и ноутбуков против 15,56% у macOS – статистика Statista.com за июнь 2021 г.).

Кроме того, Windows 11 была анонсирована еще в конце июня 2021 г., а ее открытое бета-тестирование началось за неделю до премьеры благодаря якобы случайной утечке ранней сборки. Как так получилось, что ни один бета-тестер не смог обнаружить проблему с чипами AMD, остается загадкой.

Удар по AMD

Сложившаяся ситуация может не лучшим образом отразиться на интересе мировой общественности к процессорам AMD, пишет TechPowerUp. Если информация о выходе новых процессоров Intel Core 12 поколения (Alder Lake) в конце октября или начале ноября 2021 г. верна, то многочисленные блогеры и журналисты захотят проверить их возможности в новой системе.

Как правило, в таких тестах чипы Intel сравниваются с продукцией AMD. С учетом выявленных проблем такое сравнение может оказаться не в пользу последней.

Генеральная Ассамблея ООН

Правила процедуры Генеральной Ассамблеи

XII. Пленарные заседания

Порядок ведения заседаний

63. Чрезвычайные специальные сессии

64. Доклад Генерального секретаря

65. Передача пунктов в комитеты

66. Обсуждение докладов главных комитетов

67. Кворум

68. Выступления

69. Внеочередные выступления

70. Заявления Секретариата

71. Выступления по порядку ведения заседания

72. Регламент выступлений

73. Запись ораторов; право на ответ

74. Перерыв в прениях

75. Прекращение прений

76. Перерыв или закрытие заседания

77. Порядок рассмотрения предложений процедурного характера

78. Предложения и поправки

79. Решения по вопросу о компетенции

80. Снятие предложений

81. Повторное рассмотрение предложений

Голосование

82. Право голоса

83. Большинство в две трети голосов

84. Большинство в две трети голосов

85. Простое большинство

86. Значение выражения «присутствующие и участвующие в голосовании члены Организации»

87. Формы голосования

88. Порядок, соблюдаемый при голосовании

89. Раздельное голосование по предложениям и поправкам

90. Голосование по поправкам

91. Голосование по предложениям

92. Выборы

93. Выборы

94. Выборы

95. Разделение голосов поровну

Чрезвычайные специальные сессии

Правило 63³¹

Несмотря на положения любого другого правила процедуры и пока Генеральная Ассамблея не примет иного решения, Генеральная Ассамблея во время чрезвычайной специальной сессии собирается только на пленарные заседания и приступает непосредственно к рассмотрению пункта, содержащегося в требовании o созыве данной сессии, без предварительной передачи этого вопроса в Генеральный комитет или любой другой комитет; Председателем и заместителем Председателя такой чрезвычайной специальной сессии являются соответственно главы тех делегаций, из состава которых были избраны Председатель и заместители Председателя предыдущей сессии. 

Доклад Генерального секретаря

Правило 64

По предложениям o передаче без прений любой части доклада Генерального секретаря в один из главных комитетов Генеральная Ассамблея выносит решение без предварительного направления их в Генеральный комитет. 

Передача пунктов в комитеты

Правило 65

Генеральная Ассамблея, если только она не примет иного постановления, не принимает окончательного решения ни по одному вопросу, стоящему на повестке дня, до тех пор пока она не получит по этому вопросу доклад соответствующего комитета. 

Обсуждение докладов главных комитетов

Правило 66³²

Обсуждение доклада Главного комитета на пленарном заседании Генеральной Ассамблеи производится в том случае, если по меньшей мере одна треть присутствующих и участвующих в голосовании на пленарном заседании членов Организации считает такое обсуждение необходимым. Предложения o таком обсуждении не дебатируются, a немедленно ставятся на голосование. 

Кворум

Правило 67³³ [108]

Председатель может объявить заседание открытым и разрешить проведение прений, если присутствует по крайней мере одна треть членов Генеральной Ассамблеи. Для принятия любого решения требуется присутствие большинства членов. 

Выступления

Правило 68³⁴ [109]

Никто из представителей не может выступать в Генеральной Ассамблее, не получив предварительного разрешения Председателя. Председатель предоставляет слово ораторам в том порядке, в каком они заявили o своем желании выступить. Председатель может призвать оратора к порядку, если его замечания не относятся к обсуждаемому вопросу. 

Внеочередные выступления

Правило 69 [111]

Председателю и докладчику какого-либо комитета может быть предоставлено слово вне очереди для разъяснения заключений, к которым пришел их комитет. 

Заявления Секретариата

Правило 70 [112]

Генеральный секретарь или назначенный им в качестве своего представителя сотрудник Секретариата может в любое время сделать Генеральной Ассамблее устное или письменное заявление, касающееся любого рассматриваемого ею вопроса. 

Выступления по порядку ведения заседания

Правило 71³⁵ [113]

Во время обсуждения любого вопроса каждый представитель может взять слово по порядку ведения заседания, и поднятый им вопрос немедленно решается Председателем в соответствии c правилами процедуры. Представитель может опротестовать постановление Председателя. Протест должен быть немедленно поставлен на голосование, и постановление Председателя остается в силе, если оно не будет отклонено большинством присутствующих и участвующих в голосовании членов Организации. Представитель, выступающий по порядку ведения заседания, не может говорить по существу обсуждаемого вопроса. 

Регламент выступлений

Правило 72³⁶ [114]

Генеральная Ассамблея может ограничить время, предоставляемое каждому оратору, и число выступлений каждого представителя по какому-либо вопросу. До принятия решения два представителя могут высказаться за предложение об установлении таких ограничений, a два — против него. Если прения были ограничены и представитель превысил предоставленное ему время, Председатель немедленно призывает его к порядку. 

Запись ораторов; право на ответ

Правило 73³⁷ [115]

Во время прений Председатель может огласить список ораторов и, c согласия Генеральной Ассамблеи, объявить o прекращении записи ораторов. Он может, однако, предоставить слово для ответа любому члену Организации, если речь, произнесенная после прекращения записи ораторов, дает для этого основания. 

Перерыв в прениях

Правило 74³⁸ [116]

Во время обсуждения любого вопроса каждый представитель может внести предложение о перерыве в прениях по обсуждаемому пункту. Кроме лица, внесшего такое предложение, два представителя могут высказаться за предложение и два — против него, после чего предложение немедленно ставится на голосование. Председатель может ограничить время, предоставляемое ораторам, выступающим на основании настоящего правила. 

Прекращение прений

Правило 75³⁸ [117]

Каждый представитель может в любое время внести предложение o прекращении прений по обсуждаемому пункту независимо от того, выразил ли какой-либо другой представитель желание выступить. Разрешение высказаться относительно прекращения прений предоставляется только двум ораторам, возражающим против прекращения прений, после чего это предложение немедленно ставится на голосование. Если Генеральная Ассамблея одобряет это предложение, Председатель объявляет o прекращении прений. Председатель может ограничить время, предоставляемое ораторам, выступающим на основании настоящего правила. 

Перерыв или закрытие заседания 

Правило 76³⁸ [118]

Во время обсуждения любого вопроса каждый представитель может внести предложение o перерыве или закрытии заседания. Такие предложения не обсуждаются, a немедленно ставятся на голосование. Председатель может ограничить время, предоставляемое оратору, внесшему предложение o перерыве или закрытии заседания. 

Порядок рассмотрения предложений процедурного характера

Правило 77 [119]

B соответствии c правилом 71 устанавливается следующий порядок первоочередности предложений перед всеми остальными рассматриваемыми предложениями: 

• а) о перерыве в работе заседания;
• b) o закрытии заседания; 
• с) o перерыве в прениях по обсуждаемому пункту; 
• d) o прекращении прений по обсуждаемому пункту. 

Правило 78³⁹ [120]

Предложения и поправки обычно представляются в письменной форме Генеральному секретарю, который рассылает их делегациям. Как общее правило, ни одно предложение не обсуждается и не ставится на голосование на заседаниях Генеральной Ассамблеи, если оно не было сообщено всем делегациям не позднее чем за день до заседания. Председатель может, однако, разрешить обсуждение поправок или предложений по вопросам процедурного характера, если даже такие поправки и предложения не были сообщены делегациям или были сообщены им только в день заседания. 

Решения по вопросу о компетенции

Правило 79³⁸ [121]

B соответствии c правилом 77 любое предложение, требующее решения вопроса о компетентности Генеральной Ассамблеи принять какое-либо внесенное в Ассамблею предложение, ставится на голосование до проведения голосования по последнему.

Снятие предложений

Правило 80 [122]

Представитель, внесший предложение, может в любое время взять его обратно до того, как по нему началось голосование, при условии, что к этому предложению не было внесено поправок. Снятое таким образом предложение может быть вновь внесено любым членом Организации.

Повторное рассмотрение предложений

Правило 81 [123]

После того как предложение было принято или отклонено, оно не может рассматриваться вновь на той же сессии иначе, как по соответствующему решению Генеральной Ассамблеи, принятому большинством в две трети присутствующих и участвующих и голосовании членов Организации. Разрешение высказаться относительно предложения o новом рассмотрении предоставляется только двум ораторам, выступающим против предложения, после чего оно немедленно ставится на голосование. 

Право голоса

Правило 82⁴⁰ [124]

Каждый член Генеральной Ассамблеи имеет один голос. 

Большинство в две трети голосов

Правило 83⁴⁰

Решения Генеральной Ассамблеи по важным вопросам принимаются большинством в две трети присутствующих и участвующих в голосовании членов Организации. Эти вопросы включают: рекомендации в отношении поддержания международного мира и безопасности, выборы непостоянных членов Совета Безопасности, выборы членов Экономического и Социального Совета, выборы членов Совета по Опеке в соответствии c пунктом 1 c статьи 86 Устава, прием новых членов в Организацию Объединенных Наций, приостановление прав и привилегий членов Организации, исключение из Организации ее членов, вопросы, относящиеся к функционированию системы опеки, и бюджетные вопросы. 

Правило 84⁴¹

Решения Генеральной Ассамблеи по поправкам к предложениям, касающимся важных вопросов, и по отдельным частям таких предложений, когда по ним проводится раздельное голосование, принимаются большинством в две трети присутствующих и участвующих в голосовании членов Организации. 

Простое большинство

Правило 85⁴⁰ [125]

Решения Генеральной Ассамблеи по другим вопросам, помимо предусмотренных в правиле 83 включая определение дополнительных категорий вопросов, которые подлежат решению большинством в две трети голосов, принимаются простым большинством присутствующих и участвующих в голосовании членов Организации.

Значение выражения «присутствующие и участвующие в голосовании члены Организации»

Правило 86 [126]

B настоящих правилах процедуры выражение «присутствующие и участвующие в голосовании члены Организации» относится к членам Ассамблеи, голосующим «за» или «против». Члены Организации, которые воздерживаются от голосования, рассматриваются как не участвующие в голосовании. 

Формы голосования

Правило 87⁴² [127]

• а) Голосование в Генеральной Ассамблее обычно проводится поднятием рук или вставанием; однако любой представитель может потребовать поименного голосования. Поименное голосование проводится в английском алфавитном порядке названий членов Организации, начиная c члена Организации, определяемого Председателем по жребию. При поименном голосовании вызывается каждый член Организации, и один из его представителей отвечает «да», «нет» или «воздерживаюсь». Результаты голосования заносятся в отчет заседания в английском алфавитном порядке названий членов Организации. 
• b) Если Генеральная Ассамблея проводит голосование c помощью механического оборудования, голосование поднятием рук или вставанием c мест заменяется голосованием, не заносимым в отчет заседания, a поименное голосование заменяется голосованием, заносимым в отчет заседания. Любой представитель может потребовать, чтобы результаты голосования были занесены в отчет заседания. Если проводится голосование, которое заносится в отчет заседания, Ассамблея, если нет иного требования со стороны одного из представителей, не прибегает к порядку поименного вызова членов; тем не менее результаты голосования заносятся в отчет заседания в том же порядке, что и при поименном голосовании. 

Правило 88⁴³ [128]

После того как Председатель объявит o начале голосования, ни один представитель не может прерывать голосования, кроме как выступая по порядку ведения заседания в связи c проведением данного голосования. Председатель может разрешить членам Организации высказаться по мотивам голосования как до, так и после голосования, за исключением случаев, когда проводится тайное голосование. Председатель может ограничить время, предоставляемое для таких выступлений. Председатель не должен разрешать автору предложения или поправки высказываться по мотивам голосования по его собственному предложению или поправке.

Раздельное голосование по предложениям и поправкам

Правило 89⁴⁴ [129]

Каждый представитель может предложить, чтобы по отдельным частям предложения или поправки проводилось раздельное голосование. В случае возражений против требования о раздельном голосовании это требование ставится на голосование. Разрешение высказаться относительно требования o раздельном голосовании предоставляется только двум ораторам, поддерживающим его, и двум ораторам, возражающим против него. B случае принятия требования o раздельном голосовании принятые части предложения или поправки ставятся затем на голосование в целом. Если все постановляющие части предложения или поправки отклоняются, то предложение или поправка считаются отклоненными в целом.

Голосование по поправкам

Правило 90⁴⁴ [130]

Если к предложению вносится поправка, то она ставится на голосование раньше этого предложения. Если к предложению вносятся две или более поправки, то Генеральная Ассамблея проводит голосование сначала по поправке, наиболее отличающейся по существу от первоначального предложения, затем по поправке, которая менее отлична от него, и так далее, пока все поправки не будут поставлены на голосование. Однако, если необходимым следствием принятия одной поправки является отклонение другой поправки, последняя поправка не ставится на голосование. Если одна или более поправок приняты, то проводится голосование по измененному таким образом предложению. Предложение считается поправкой к другому предложению, если оно добавляет что-либо к нему, исключает что-либо из него или изменяет часть его. 

Голосование по предложениям

Правило 91 [131]

Если два или более предложений относятся к одному и тому же вопросу, то Генеральная Ассамблея, если она не примет иного решения, проводит голосование по предложениям в том порядке, в котором они были внесены. Генеральная Ассамблея после каждого голосования по одному предложению может решить, будет ли она проводить голосование по следующему.

Выборы

Правило 92⁴⁵ [103]

Все выборы проводятся тайным голосованием.

Правило 93 [132]
Если необходимо избрать только одно лицо или одного члена Организации и ни один кандидат не получает при первом голосовании требуемого большинства, проводится второе голосование, ограниченное двумя кандидатами, получившими наибольшее число голосов. Если при втором голосовании голоса разделяются поровну, a требуется большинство, Председатель определяет жребием, кто из кандидатов является избранным. Если требуется большинство в две трети голосов, то голосование продолжается до тех пор, пока один из кандидатов не получит двух третей поданных голосов, однако после третьего безрезультатного голосования голоса могут подаваться за любое лицо или любого члена Организации, имеющего право быть избранным. Если три таких неограниченных голосования не дают требуемых результатов, то следующие три голосования ограничиваются двумя кандидатами, получившими наибольшее количество голосов при третьем неограниченном голосовании, после чего проводятся три следующих неограниченных голосования и так далее до тех пор, пока какое-либо лицо или член Организации не будет избран. Вышеизложенные положения не препятствуют применению правил правил 143, 144, 146 и 148.

Правило 94

Если путем выборов необходимо заполнить одновременно и при одинаковых условиях два или несколько мест, то избираются те кандидаты, которые при первом голосовании получили требуемое большинство голосов. Если число кандидатов, получивших такое большинство голосов, оказывается менее числа лиц или членов Организации, подлежащих избранию, то для заполнения остающихся мест проводятся дополнительные голосования, причем эти голосования ограничиваются кандидатами, получившими наибольшее число голосов при предыдущем голосовании, и число их не должно превышать более чем вдвое число подлежащих заполнению мест; однако после третьего безрезультатного голосования голоса могут подаваться за любое лицо или любого члена Организации, имеющего право быть избранным. Если три не ограниченных в указанном выше смысле голосования не дают требуемых результатов, следующие три голосования ограничиваются кандидатами, получившими наибольшее число голосов при третьем неограниченном голосовании, и число их не должно превышать более чем вдвое число подлежащих заполнению мест; после этого производятся три следующих неограниченных голосования и так далее до тех пор, пока все места не будут заполнены. Вышеизложенные положения не препятствуют применению правил 143, 144, 146 и 148.

Разделение голосов поровну

Правило 95 [133]

Если по какому-либо вопросу, помимо выборов, голоса разделяются поровну, то на одном из последующих заседаний, которое должно состояться в течение сорока восьми часов после первого голосования, проводится второе голосование, причем в повестке дня особо указывается, что по данному вопросу будет проведено второе голосование. Если в результате голосования голоса опять разделяются поровну, то предложение считается отклоненным.

Полный официальный текст Правил процедуры имеется в формате PDF.

Правило «тройного ДА» для постановки разумных целей | автор: Lidija Hilje

Каждое путешествие начинается с первого шага.

Путешествие к поставленной вами цели начинается с принятия решения.

Результат — достигнете вы цели или нет — во многом зависит от качества этого решения. Если решение будет принято на прочной основе, у вас будет гораздо больше шансов достичь поставленной вами цели.

Жизнь состоит из множества целей. Мы ежедневно определяем и выбираем самые разные цели.Некоторые из них являются капитальными, меняющими жизнь; другие — обычные, повседневные цели, которые помогают нам в течение дня.

Я случайно наткнулся на это правило несколько лет назад. Как и многие, я совершенно не осознавал, насколько мои цели нереалистичны. У меня было много целей, которые в основном зависели от других или от обстоятельств, на которые я не мог повлиять.

Правило «тройного да» дало моим целям основу, основу для работы. В результате решения, лежащие в основе моих целей, стали намного яснее.

Итак, начнем.

Правило «тройного да» состоит из трех вопросов. Если вы хотите, чтобы ваша цель была достижимой, на все три ответа нужно ответить «да». Эти три простых вопроса помогут вам определить, с большей или меньшей вероятностью вы достигнете своей цели.

1. Достижение цели зависит в первую очередь от меня?

Шансы на достижение любой цели обратно пропорциональны степени, в которой цель зависит от вас.

Чем больше цель зависит от вас, тем выше ваши шансы на ее достижение.

Если ваша цель зависит в первую очередь от действий других людей, это может значительно снизить ваши шансы на ее достижение.

Другими словами, старайтесь ставить только те цели, которые зависят от вас, то есть достижение этой цели требует ваших действий или изменений , которые вы должны внести .

Если ваша цель зависит от смены кого-то другого или от чьих-то действий, вы, вероятно, настраиваете себя на неудачу.

2. Включает ли моя цель изменение, находящееся под моим контролем?

Цель должна в первую очередь зависеть не только от вас, она также должна зависеть от действия / ввода / изменения, которое находится под вашим контролем .

Не все в нас изменчиво. С нами связано много вещей, но на самом деле они не находятся (или не полностью) под нашим контролем.

Например, некоторые черты личности теоретически изменчивы, но маловероятно, что вы изменитесь с одной стороны спектра на другую.Если вы обычно небрежны, нереально ожидать, что в ближайшее время вы станете скрупулезными.

Вот пример из реальной жизни: если вы составляете бизнес-план, и его успех зависит в основном от вашей способности продавать свои товары или услуги, и вы знаете, что вы по-настоящему замкнутый или застенчивый человек, вы вероятно, настраиваешь себя на провал.

3. Реалистична ли моя цель?

Даже если цель в основном зависит от вас и предполагает действие или изменение, которое находится под вашим контролем, вы не продвинетесь очень далеко, если изменение, которое вам необходимо осуществить, или действия, которые вы должны предпринять, маловероятны для каких-либо (внешних ) причина.

Допустим, вы начинаете бизнес в разгар финансового кризиса, который сильно влияет на такие компании, как ваша. Ваш бизнес может зависеть в основном от вас, вы можете быть достаточно компетентными для этого, но если предпринимательский климат неблагоприятен, ваша цель может оказаться нереальной.

Некоторые примеры…

В ранее упомянутом примере застенчивого и сдержанного начала бизнеса, зависящего от их навыков продаж, которые практически отсутствуют, для преобразования этой цели в цель, соответствующую правилам «тройного да», может потребоваться им либо поработать над своими навыками продаж, либо нанять кого-то, кто будет отвечать за продажи, в то время как они сосредоточатся на самом продукте / услуге.

Установка такой цели, как «Я хочу продвижение по службе» — звучит как хорошая, нормальная цель. Но это больше зависит от политики компании и капризов начальства, чем от человека, желающего получить повышение. Он не отвечает ни на вопрос 1, ни на вопрос 2.

Превратившись в цель «тройного да», соответствующую правилам, это могло бы звучать так: «Я сделаю все возможное, чтобы делать отличную работу и быть ценным активом для компании. Если мне не удастся продвинуться по службе, я рассмотрю другие доступные варианты повышения.’

Мечты против целей

Иногда трудно отличить нереалистичные цели от мечтаний. На мой взгляд, разница между ними заключается в восприятии и приверженности.

Некоторые цели, обычно огромные, больше похожи на мечты, чем на цели.

Если вы думаете, что было бы неплохо заработать миллион долларов, но у вас нет даже самого смутного представления, откуда должны поступать деньги или что вам нужно делать, чтобы их заработать, это не цель — это мечта .

Это никоим образом не означает, что мечтать плохо. Мечты часто похожи на большую чашу идей, из которых мы питаемся и черпаем цели.

Мечты важны. Черт возьми, они — материал жизни.

B Но если вы хотите воплотить мечту в реальность,

вы должны принять менталитет «тройного да».

(Хорошо, что это рифмуется. Должно быть достаточно цепляющим, чтобы запомнить.)

Разбейте мечту на меньшие группы целей , каждая из которых соответствует правилу «тройного да».

Принять гибкость. Если выбранная вами дорога приводит вас к полной остановке, выберите другую дорогу вместо того, чтобы хоронить себя в уверенности, что есть только один путь к вашей цели.

Если вы нашли этот материал информативным или полезным, дайте ему или напишите ответ. Ваш отзыв вдохновляет меня продолжать делиться тем, что я узнал, и продолжать писать.

4 правила улучшения и их отношение к поддержке клиентов — полное руководство по поддержке клиентов

Один из многих запоминающихся отрывков в книге Тины Фей « Bossypants » — это раздел, содержащий несколько «Правил импровизации».В нем она подробно описывает четыре руководящих принципа, из которых можно сделать хорошего комика-импровизатора.

При перечитывании списка, который также с гордостью выставлен в знаменитом Second City Theater в Чикаго, я не мог не поразиться тому, насколько эти принципы имеют отношение к тому, как мы помогаем пользователям в поддержке клиентов. Хотя, возможно, в этом нет ничего удивительного, поскольку в поддержку нам часто дают ситуацию и просят отреагировать на то, что развивается, как в комиксе-скетче.

Давайте взглянем на четыре правила Фея и посмотрим, как они применяются в службе поддержки клиентов:

Правило 1. Скажи «Да»

Первое правило импровизации — СОГЛАСНО.Всегда соглашайтесь и ГОВОРИТЕ ДА. Когда вы импровизируете, это означает, что вы должны соглашаться с тем, что создал ваш партнер. Итак, если мы импровизируем, и я говорю: «Стой, у меня есть пистолет», а вы говорите: «Это не пистолет. Это твой палец. Ты показываешь на меня пальцем », — остановилась наша импровизированная сцена. Но если я скажу: «Стой, у меня пистолет!» и вы говорите: «Пистолет, который я подарил тебе на Рождество! Сволочь!» Затем мы начали сцену, потому что СОГЛАСИЛИСЬ с тем, что мой палец на самом деле является рождественским пистолетом.

Перво-наперво. Сказать «Да» не означает никогда не говорить пользователю «нет». Вы должны иметь возможность сказать пользователю «нет», иначе, пытаясь удовлетворить каждого потенциального пользователя, вы в конечном итоге не впечатляете всех своих пользователей. Вместо этого сказать «Да» означает подтвердить то, что другой человек пытается вам сообщить. Вы можете сказать им «нет» или «не сейчас» или продвинуть свой продукт в другом направлении, но наши ответы должны демонстрировать, что мы понимаем их чувства, разочарование и конкретные потребности.

Так как же сказать «да» на практике? Это означает дополнительную уверенность в том, что вы получаете сообщение пользователя целиком, когда вы думаете, что поняли суть и уже формулируете свой ответ (или тянетесь к шаблонному ответу), прежде чем читать это сообщение до конца.

Это означает, что когда вы получаете обратную связь, боретесь с защитным побуждением отклонять запрос как невежество или недоразумение пользователя или даже неподходящий для вашего продукта. Это побуждение тоже может быть подлым.Это может проявляться как ответ, который больше касается , почему пользователь был неправ, а не показывает им, что вы с самого начала понимаете их боль. Абсолютно место для первого есть, но оно всегда должно приходить после того, как второе было выражено.

Правило 2: Скажите Да И

Второе правило импровизации — не только говорить «да», но и «ДА», «И». Вы должны согласиться, а затем добавить что-то свое. Если я начну сцену со слов «Не могу поверить, что здесь так жарко», а вы просто скажете: «Ага…», мы как бы застрянем.Но если я скажу: «Не могу поверить, что здесь так жарко», а вы скажете: «Чего вы ожидали? Мы в аду. Или, если я скажу: «Не могу поверить, что здесь так жарко», а вы скажете: «Да, это не пойдет на пользу восковым фигурам». Или, если я скажу: «Не могу поверить, что здесь так жарко», а вы скажете: «Я же сказал вам, что нам не следовало лезть в пасть этой собаке», — мы уже чего-то добьемся.

«Говоря« да »- это значит сочувствовать тяжелому положению пользователей,« Говоря «да» И помогает пользователям находить решения.Да И означает ответ на вопрос И еще один шаг вперед. Речь идет о том, чтобы направить пользователя к следующему шагу в процессе или, возможно, указать на потенциальную ловушку, которая может оказаться за углом, когда они смогут двигаться вперед.

Как говорит Фей, если вы просто ответите «да…», то ничего не продвинется, потому что ответственность за выяснение снова ложится на пользователя. Это расширяет возможности взаимодействия со службой поддержки, когда они неизбежно спрашивают об этих следующих шагах, хуже для них и больше работы для вспомогательного персонала.

Один из лучших способов пройти этот дополнительный шаг — это связать с документацией по этим следующим шагам, чтобы привести пользователя к конечной цели. Он не только служит призывом к действию, чтобы пользователь мог сразу приступить к этому, но и способствует самообслуживанию, чтобы пользователь мог найти ответы в будущем без необходимости связываться с вами.

Тем не менее, «Да» И также о том, чтобы сделать себя доступным, пригласив пользователя продолжить разговор, если у него возникнут дальнейшие проблемы, или обратиться снова, если у него возникнет другая проблема.Это не только призыв к действию или следующему шагу, но и мощная комбинация, расширяющая возможности пользователя, но при этом не вызывающая у него ощущения, будто его возложили на статичную документацию.

Правило 3: Делайте заявления

Следующее правило — СДЕЛАТЬ ЗАЯВЛЕНИЯ. Это позитивный способ сказать: «Не задавай вопросов все время». Если мы в сцене, и я говорю: «Кто ты? Где мы? Что мы здесь делаем? Что в этой коробке? » Я заставляю вас дать ответы на все вопросы.

Другими словами: какова бы ни была проблема, будьте частью ее решения. Не сидите сложа руки, задавая вопросы и указывая на препятствия. Мы все работали с этим человеком. Этот человек — зануда. Обычно это один и тот же человек в офисе, который говорит что-то вроде: «В нем нет калорий, если вы едите его стоя!» и «Я почувствовал угрозу, когда Терри повысила голос».

Создание утверждений основывается на аналогичной логике, почему мы говорим «да» и. В службе поддержки клиентов мы часто тщательно подбираем слова, чтобы избежать однозначных ответов, чтобы наши гарантии слова не взорвались нам позже, если наше исправление не сработало, или если возникла некоторая путаница в формулировках, которая приведет к другой интерпретации.

Это не так уж плохо, но Правило 3 напоминает нам, что, как люди, отвечающие нашим пользователям, мы являемся экспертами в глазах наших пользователей. Если мы будем хмыкать и кричать и давать уклончивые ответы, тогда кто может знать настоящую правду? Если вы не будете настолько откровенны в своих ответах, насколько это возможно, это подорвет доверие к вашему опыту поддержки и действительно к вашему продукту в целом. Поэтому, если вы знаете ответ, скажите это четко.

Если вы не знаете, скажите и это тоже, но также воспользуйтесь путем «Скажи« Да »И», чтобы сообщить пользователю, что вы найдете ответ, или укажите, где они могут его найти.Возьмите эти слова, которые используются для «хеджирования» в ответах:

• Вероятно
• Должен
• Может
• Потенциально
• Возможно

Чем больше слов такого типа встречается в одном ответе, тем хуже сообщение, которое вы передаете пользователю.

Правило 4: ошибок нет

ОШИБОК НЕТ, только возможности. Если я начну сцену с того, что, как мне кажется, очень ясно представляет собой полицейского, едущего на велосипеде, но вы думаете, что я хомяк в колесе хомяка, угадайте, что? Теперь я хомяк в колесе хомяка.Я не собираюсь останавливаться на достигнутом, чтобы объяснить, что это действительно должен был быть байк. Кто знает? Может быть, я в конечном итоге стану полицейским хомяком, которого посадили на «колесо хомяка», потому что я «слишком плохо себя чувствую» в поле. В импровизации нет ошибок, только красивые счастливые случайности. И многие из величайших открытий в мире произошли случайно. Я имею в виду, посмотрите на чашку Reese’s Peanut Butter Cup или ботокс.

Как и в Правиле 1, здесь не говорится: «Вы не можете ошибаться.«На самом деле, как раз наоборот. Наше человечество проклинает нас до несовершенства. Продукт выйдет из строя, будут сделаны ошибки, мы дадим людям неправильные ответы. Однако, как отмечает Фей, это также наша величайшая возможность сделать впечатление на пользователя.

В то время как среднестатистическая компания будет пытаться скрыть свои ошибки неискренними и неискренними ответами, вы можете выделиться своей искренностью. Скажите, что вы сожалеете, как другу, который находится в комнате с вами, и дайте ему следующий шаг, если это вообще возможно (обратите внимание, как это также относится к Правилам 1 и 2?).

Наш инстинкт, когда мы делаем ошибки, заключается в том, чтобы максимально их минимизировать, и это показывает, как средняя компания реагирует на такие ситуации. В конце концов, пользователи бы разозлились, если бы узнали, что мы просто облажались, или потеряли бы доверие к нашей надежности, если бы мы открыто признали свои недостатки. Верно?

Однако на практике все работает как раз наоборот. В течение многих лет клиентов заставляли ожидать извинений без извинений, и это только еще больше расстраивает их, поскольку они чувствуют, что их не слышат или не обращаются так, как будто они не имеют значения (эй, Правило 1!).

Это приводит к раздражению пользователей из-за того, что они ожидают от . приходит в ответ и является источником этой прекрасной возможности. Демонстрируя в своих ответах, что вы чувствуете их боль, пользователи часто полностью переходят на другую сторону. Мы видели, как многие пользователи с раздражением писали о своем опыте работы с Zapier и стали одними из наших самых больших сторонников поддержки после того, как наш ответ продемонстрировал заботу об их индивидуальных потребностях. Наши ошибки заканчиваются большими победами, и поэтому «ошибок не бывает.«

Однако сказать «Да» и быть прямым не может решить все проблемы со службой поддержки клиентов. В следующей главе Лен Маркидан из команды Groove расскажет вам о 7 самых сложных проблемах, с которыми вы можете столкнуться в поддержке клиентов, и о том, как вы можете изящно их преодолеть.

Перейти к главе 5!

Хотите поближе познакомиться с собственной службой поддержки клиентов Zapier? Ознакомьтесь с отчетом службы поддержки: данные, которые определяют поддержку клиентов для более 600 000 вариантов использования продуктов в блоге Zapier.

USRP, Часть 3, Раздел III, Общие процедуры классификации, Правило 3, Несколько предприятий

ВЫДЕРЖКА

Единый план статистической отчетности по компенсациям рабочим Калифорнии — 1995
Действует с 1 сентября 2021 г.

Часть 3, Стандартная система классификации , Раздел III, Общие процедуры классификации , Правило 3, Несколько предприятий

3.Несколько предприятий

Если бизнес работодателя, осуществляемый в одном или нескольких местах, состоит из двух или более отдельных операций, которые обычно не преобладают в бизнесе, описываемом одной классификацией, то отдельные операции должны классифицироваться отдельно в соответствии со следующими правилами:

а. Если отдельные операции физически разделены в соответствии с Разделом II, Правил 21, «Физическое разделение» или «Физически разделены», каждая отдельная операция должна классифицироваться отдельно.

б. Если две или более отдельных операций не являются физически разделенными, такие операции должны быть отнесены к классификации с наивысшим рейтингом, применимой к отдельным операциям, выполняемым в общей рабочей области.

г. Невзирая на приведенные выше параграфы, разделение фонда заработной платы допускается только в том случае, если:

г. Разное Сотрудники не участвуют в операциях, которые являются неотъемлемой частью каждой классифицируемой операции, но выполняют операции в общей поддержке более чем одной классифицируемой операции и не могут быть должным образом классифицированы в соответствии с одной классификацией. Примеры различных сотрудников включают, но не ограничиваются ими, супервайзеров, сотрудников по техническому обслуживанию, сотрудников электростанций, лабораторных исследователей, охранников, служащих по отправке и приемке, а также служащих верфи.

Если иное не указано в этом Плане, Разные сотрудники должны быть отнесены к Управляющей классификации группы классификаций, к которой относится их работа.

Пример 1

Работодатель управляет фабрикой по производству униформы, описанной в Классификации 2501 (1), Clothing Mfg., , с гипотетической ставкой чистого страхового взноса в размере 5 долларов США. Работодатель добавляет отдельную операцию по производству подушек, описанную в Классификации 2571, Pillow, Quilt, Comforter или Cushion Mfg., с гипотетической ставкой чистой премии в размере 7,00 долларов США. Обе операции проводятся на одном этаже здания без постоянных стен, разделяющих рабочие места. Поскольку операции физически не разделены, операции должны быть отнесены к самой высокой классификации. Этот пример проиллюстрирован в таблице ниже.

Пример 2

Работодатель из Примера 1 реорганизует свой бизнес таким образом, что производство унифицированных материалов и подушки теперь выполняются в разных зданиях.Поскольку операции физически разделены, обе классификации могут быть присвоены. Этот пример проиллюстрирован в таблице ниже.

Пример 3

Работодатель из Примера 1, который поддерживает операции по изготовлению униформы и подушек в разных зданиях, создает отдельный отдел для раскроя ткани в поддержку операций по производству униформы и подушек.Отдел раскроя ткани физически отделен от операций по изготовлению униформы и подушек, но является неотъемлемой частью обеих этих отдельно классифицируемых операций. Если предположить, что невозможно точно разделить платежную ведомость по резке ткани между платежной ведомостью, разработанной для поддержки единообразного производства, и той, которая была разработана для поддержки производства подушек, отделу резки ткани присваивается самая высокая применимая классификация. Однако производство униформы по-прежнему относится к Классификации 2501 (1).Этот пример проиллюстрирован в таблице ниже:

Пример 3а

И наоборот, если работодатель может точно разделить платежную ведомость по резке ткани, разработанную в поддержку каждой операции, платежная ведомость по резке ткани может быть разделена между Классификациями 2501 (1) и 2571. Например, в отделе могут быть выделены определенные дни или смены. к резке ткани в поддержку единообразного производства, которые отделены от резки ткани для изготовления подушек.Этот пример проиллюстрирован в таблице ниже:

Пример 4

Работодатель из Примера 1 переезжает на новое предприятие и добавляет новую операцию — пошив парусиновых чехлов для лодок, описанный в Классификации 2576, Тент, Брезент или Производитель холщовых товаров, с гипотетической чистой премиальной ставкой 4,00 доллара. На новом предприятии операции по изготовлению подушек будут физически отделены от всех других операций, а операции по изготовлению унифицированных материалов и изготовления чехлов для лодок будут выполняться в одном и том же рабочем пространстве без физического разделения.В этом случае производство физически разделенных подушек классифицируется отдельно как 2571. Поскольку (1) покрытие лодки и единые производственные операции физически не отделены друг от друга и (2) Класс 2501 (1) является более высокой классификацией, эти обе операции относятся к Классификации 2501 (1). Этот пример проиллюстрирован в таблице ниже:

SEC.gov | Правила Закона о биржах

Последнее обновление: 31 марта 2020 г.

Настоящие разъяснения по вопросам соблюдения и раскрытия информации («C & DI») в основном представляют собой интерпретации Отделом правил, опубликованных в соответствии с положениями о регистрации и отчетности Разделов 12, 13 и 15 Закона о биржах.Некоторые из этих C & DI были впервые опубликованы в предыдущих публикациях Отдела и в некоторых случаях были пересмотрены. Дата в квадратных скобках после каждого C&DI — это самая последняя дата публикации или пересмотра.

N.B. Правила раздела 16 Закона о C&D для Закона об обмене были опубликованы отдельно, их можно найти в разделе 16 Закона о обмене и связанных с ним правилах и формах.

ВОПРОСЫ И ОТВЕТЫ ОБЩЕГО ПРИМЕНЕНИЯ

Разделы с 101 по 107. Общие правила применения: правила с 0-1 по 0-10

Нет

Раздел 108.Правило 0-11

Вопрос 108.01

Вопрос: Какие ставки комиссий применяются к обратной покупке ценных бумаг, а также к запросам и заявлениям по доверенности в сделках корпоративного контроля?

Ответ: Ставки комиссионных (с ежегодной корректировкой) в соответствии с разделами 13 (e) и 14 (g) Закона о биржах применяются к выкупу ценных бумаг, а также к запросам и заявлениям по доверенности в сделках корпоративного контроля, соответственно. Ставки комиссионных, указанные в Правиле 0-11 Закона о валютных операциях, не применяются.Комиссия публикует приказы и соответствующие пресс-релизы, касающиеся текущих ставок вознаграждения, на веб-сайте Комиссии по адресу www.sec.gov. [4 июня 2010 г.]

Вопрос 108.02

Вопрос: Если Компания A подаст материалы по доверенности для передачи практически всех своих активов своей дочерней компании, находящейся в полной собственности, Компания B в обмен на акции компании B должна будет оплатить регистрационный сбор, предусмотренный Правило 0-11 или Раздел 14 (g) Закона о валютных операциях?

Ответ: Нет, потому что эта транзакция представляет собой внутреннюю рекапитализацию и не считается «продажей или другим отчуждением» для целей сбора за регистрацию.[4 июня 2010 г.]

Раздел 109. Правило 0-12

Нет

Разделы с 110 по 119. Определения: Правила с 3a11-1 по 3b-19

Вопрос 110.01

Вопрос: Иностранный эмитент квалифицируется как иностранный частный эмитент в последний рабочий день последнего завершенного второго финансового квартала, который является «датой определения» статуса иностранного частного эмитента в соответствии с Правилом 3b-4 (c) Закона о биржах. . Вскоре после этого иностранный эмитент реинкорпорируется в Делавэре.Может ли он продолжать использовать формы и правила иностранного частного эмитента до тех пор, пока он не повторно проверит свой статус иностранного частного эмитента в следующую дату определения?

Ответ: Нет. В соответствии с правилом 3b-4 (e) Закона о валютных операциях иностранный эмитент, как правило, может использовать формы и правила иностранного частного эмитента до первого дня финансового года, следующего за датой определения, на которую он больше не квалифицируется как бывший частный эмитент. Однако это положение не распространяется на отечественных эмитентов. США- компания, находящаяся под контролем, никогда не может быть иностранным эмитентом или иностранным частным эмитентом, независимо от того, сколько у нее может быть акционеров в США или где расположены ее активы, бизнес, должностные лица или директора. Следовательно, в качестве правопреемника обязательств по отчетности иностранного эмитента корпорация Делавэра должна немедленно начать подачу отчетов по Закону об обмене на формы внутреннего эмитента. [Авг. 11, 2010]

Вопрос 110.02

Вопрос: При применении определения иностранного частного эмитента в Правиле 405 Закона о ценных бумагах и Правиле 3b-4 (c) Закона о биржах, как может эмитент, имеющий несколько классов голосующих акций с разными правами голоса, определить, более 50 процентов его выпущенные ценные бумаги с правом голоса прямо или косвенно принадлежат резидентам США?

Ответ: Эмитент может выбрать один из двух методов.Эмитент может проверить, принадлежит ли более 50 процентов голосующих акций этих классов на совокупной основе прямо или косвенно резидентам США. В качестве альтернативы эмитент может принять решение на основании количества голосующих ценных бумаг. Эмитенты должны применять методологию определения на постоянной основе. [8 декабря 2016 г.]

Вопрос 110.03

Вопрос: При применении определения иностранного частного эмитента в Правиле 405 Закона о ценных бумагах и Правиле 3b-4 (c) Закона о биржах, какие факторы следует учитывать для определения статуса физического лица как «U.S. резидент «для целей определения того, зарегистрировано ли 50 процентов выпущенных голосующих ценных бумаг компании резидентами США?

Ответ: Лицо, имеющее статус постоянного жителя США — так называемый держатель грин-карты — считается резидентом США. Другие лица без статуса постоянного жителя также могут быть резидентами США для целей этих положений. В этих обстоятельствах эмитент должен решить, какие критерии он будет использовать для определения резидентства, и применять их последовательно, не изменяя их для достижения желаемого результата.Примеры факторов, которые может применять эмитент, включают налоговое резидентство, национальность, почтовый адрес, физическое присутствие, местонахождение значительной части их финансовых и юридических отношений или иммиграционный статус. [8 декабря 2016 г.]

Вопрос 110.04

Вопрос: При определении того, являются ли большинство исполнительных должностных лиц или директоров гражданами или резидентами США в соответствии с определением иностранного частного эмитента в Правиле 405 Закона о ценных бумагах и Правиле 3b-4 (c) Закона о биржах, необходимо произвести расчет. отдельно для каждой группы или же при оценке должны рассматриваться исполнительные должностные лица и директора как единая группа?

Ответ: Определение необходимо делать отдельно по каждой группе.Фактически, есть четыре определения: статус гражданства исполнительных должностных лиц, статус проживания исполнительных должностных лиц, статус гражданства директоров и статус резидента директоров. [8 декабря 2016 г.]

Вопрос 110.05

Вопрос: При определении того, являются ли большинство директоров гражданами или резидентами США в соответствии с определением иностранного частного эмитента в Правиле 405 Закона о ценных бумагах и Правиле 3b-4 (c) Закона о биржах, как следует определять, когда у эмитента два совета директоров?

Ответ: Эмитент должен принять решение в отношении совета директоров, который выполняет функции, наиболее близкие к тем, которые выполняет U.Совет директоров в стиле S. Если эти функции разделены между обоими советами, эмитент может объединить членов обоих советов для расчета большинства. [8 декабря 2016 г.]

Вопрос 110.06

Вопрос: При определении того, находится ли более 50 процентов активов эмитента за пределами Соединенных Штатов в соответствии с определением иностранного частного эмитента в Правиле 405 Закона о ценных бумагах и Правиле 3b-4 (c) Закона о биржах, может ли эмитент использовать информацию о географических сегментах, определенную при подготовке финансовой отчетности?

Ответ: Да.В качестве альтернативы эмитент может последовательно применять любую другую разумную методологию при оценке местонахождения и суммы своих активов для целей этого определения. [8 декабря 2016 г.]

Вопрос 110.07

Вопрос: Для целей определения иностранного частного эмитента в Правиле 405 Закона о ценных бумагах и Правиле 3b-4 (c) Закона о биржах, как эмитент определяет, ведется ли его бизнес в основном в Соединенных Штатах?

Ответ: В данном пункте нет одного фактора или группы факторов, которые являются определяющими.Эмитент должен оценить на консолидированной основе место, откуда его должностные лица, партнеры или менеджеры в основном направляют, контролируют и координируют деятельность эмитента. [8 декабря 2016 г.]

Вопрос 110.08

Вопрос: Для целей определения иностранного частного эмитента в Правиле 405 Закона о ценных бумагах и Правиле 3b-4 (c) Закона о биржах будет проводиться годовое или специальное собрание акционеров или периодические собрания совета директоров эмитента в Соединенные Штаты Америки определяют, что деятельность эмитента осуществляется преимущественно в Соединенных Штатах?

Ответ: Нет.При отсутствии других факторов, указывающих на местоположение, из которого должностные лица, партнеры или менеджеры эмитента в основном направляют, контролируют и координируют деятельность эмитента на консолидированной основе, как описано в Правилах Закона о ценных бумагах CDI 203.22 / Правилах Закона о биржах CDI 110.07, нет единого фактора или группа факторов, определяющих, находится ли бизнес эмитента в основном в США. [8 декабря 2016 г.]

Раздел 120. Манипулятивные и обманчивые устройства и приспособления: Правило 10b5-1

Вопрос 120.01

Вопрос: 1 января лицо принимает письменный план продажи ценных бумаг, который удовлетворяет условиям позитивной защиты Правила 10b5-1 (c). Первая продажа ценных бумаг в соответствии с планом состоится 1 марта в соответствии с Правилом 144. Лицо должно будет заполнить Форму 144. Изменяет ли принятие плана согласно Правилу 10b5-1 срок оплаты Формы 144?

Ответ: Нет. Форма 144 должна быть передана для подачи одновременно с размещением заявки на продажу для брокерской сделки или осуществлением такой продажи напрямую маркет-мейкеру, как предусмотрено Правилом 144 (h).Само принятие плана может не совпадать с размещением ордера на продажу. Уведомление в форме 144 действительно в течение максимум трех месяцев, так что продажи в течение более длительных периодов будут включать в себя несколько требований об уведомлении в соответствии с Правилом 144 (h). [Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.02

Вопрос: Лицо, принявшее письменный торговый план или давшее торговые инструкции в соответствии с Правилом 10b5-1 (c), планирует продать ценные бумаги в соответствии с Правилом 144. Может ли лицо изменить форму 144, указав, что представление относительно осведомленности продавца о существенной информации об эмитенте на дату принятия плана согласно Правилу 10b5-1 или данных инструкций, а не на дату подписания лицом Формы 144?

Ответ : Форма уже включает представление, поэтому в модификации нет необходимости.[Апр. 24, 2009]

Вопрос 120.03

Вопрос: В то время, когда она не осведомлена о существенной внутренней информации, человек устанавливает траст. При учреждении траста она указывает, что траст будет продавать 1000 акций эмитента каждый квартал. Помимо этой спецификации, она не имеет и не разделяет никакого контроля над активами траста. Доступна ли защита в соответствии с Правилом 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (3) для ежеквартальных продаж траста?

Ответ: Да.Правило 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (3) предполагает, что лицо, не осведомленное о существенной закрытой информации, может передать третьей стороне в соответствии с контрактом, инструкцией или письменным торговым планом все последующие влиять на то, как, когда и нужно ли совершать покупки или продажи. Использование этой утвердительной защиты не мешает лицу устанавливать некоторые условия покупок или продаж при создании контракта, инструкции или плана, чтобы никто не мог впоследствии по своему усмотрению применять эти условия.

Например, эта защита будет доступна, если при создании контракта, инструкции или плана лицо указывает одну или две из суммы, цены или даты транзакции. Независимо от того, установлены ли какие-либо условия при создании, для обеспечения защиты по Правилу 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (3), лицу не разрешается оказывать какое-либо последующее влияние на то, как и когда , или происходит ли транзакция. Третья сторона, которой предоставлено право на усмотрение, не должна знать существенную внутреннюю информацию при осуществлении этого усмотрения.[Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.04

Вопрос: В то время, когда он не осведомлен о существенной закрытой информации, человек создает слепой траст, в который он будет вносить некоторые, но не все, ценные бумаги эмитента, которыми он владеет. Лицо намерено делегировать инвестиционный контроль над активами траста доверительному управляющему, чтобы обеспечить защиту в соответствии с Правилом 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (3) для трастовых сделок. По смыслу Правила 144 (а) (2) лицо и траст будут одним лицом.

В течение любого трехмесячного периода продажа ценных бумаг эмитента трастом будет разделять ограничение объема согласно Правилу 144 (e) с продажами лицом других ценных бумаг эмитента, которыми он владеет. Влияет ли способ распределения ограничения объема согласно Правилу 144 (e) между продажами трастом и другими продажами лица ценных бумаг эмитента на то, разрешено ли этому лицу оказывать какое-либо последующее влияние на то, как, когда и следует ли совершать покупки или продажи в рамках доверие в значении Правила 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (3)?

Ответ: Да.Если в течение срока доверительного управления это лицо может контролировать, какая часть ограничения объема в соответствии с Правилом 144 (e) доступна для продаж доверительного управления, ему будет разрешено оказывать последующее влияние на продажи доверительного управления в соответствии с Правилом 10b5-1 (c ) (1) (i) (B) (3). В результате защита по Правилу 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (3) будет недоступна.

Однако этому лицу не будет разрешено оказывать последующее влияние на продажи траста, если в инструменте, создающем траст, указывается либо (1) процент от лимита объема, который должен быть отнесен к продажам траста и другим продажам лица, либо ( 2) что доверительный управляющий будет определять это распределение на каждый применимый трехмесячный период без консультации с этим лицом.[Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.05

Вопрос: В то время, когда ему не известна существенная закрытая информация, лицо покупает опцион пут, давая ему право в любое время в течение 12-месячного срока действия опциона продать 10 000 акций по фиксированной цене исполнения. . Два месяца спустя он желает воспользоваться опционом. Если ему известна существенная внутренняя информация во время исполнения, может ли он полагаться на защиту согласно Правилу 10b5-1 (c) при исполнении опциона?

Ответ: Нет.Исполнение опциона — это отдельное инвестиционное решение от покупки опциона. См. Выпуск № Закона о ценных бумагах № 7881 (15 августа 2000 г.) на сл. 115. Чтобы защита была доступна в соответствии с Правилом 10b5-1 (c), каждая из суммы, цены и даты транзакции должна быть указана или определена по формуле, или все последующие дискреционные полномочия в отношении покупок и продаж должны быть делегированы третьей стороне. сторона, которая не должна знать существенную внутреннюю информацию при осуществлении этого усмотрения. Это лицо должно добросовестно составить эту спецификацию или делегирование, прежде чем узнает о существенной внутренней информации.

В этом примере лицо сохранило за собой право выбора времени исполнения опциона. Следовательно, если он осведомлен о существенной внутренней информации во время упражнения, защита в соответствии с Правилом 10b5-1 (c) будет недоступна. Тот же анализ применяется независимо от того, является ли опцион пут или колл. [Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.06

Вопрос: В то время, когда он не осведомлен о существенной внутренней информации, человек покупает опцион пут. В то же время это лицо дает указание своему брокеру исполнить опцион в дату истечения срока его действия, 30 июня 2001 г., если на этот день опцион находится в деньгах.Охватывается ли исполнение опциона защитой по Правилу 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (1), несмотря на то, что сумма, цена и дата не указаны одним и тем же методом?

Ответ: Да. Условия опциона, который является обязательным контрактом по смыслу Правила 10b5-1 (c) (1) (i) (A) (1), определяют количество продаваемых акций и цену, по которой они будут продаваться по опциону. Распоряжение брокеру, которое является распоряжением другому лицу в значении Правила 10b5-1 (c) (1) (i) (A) (2), указывает дату транзакции и накладывает ограничение на цену. в смысле Правила 10b5-1 (c) (1) (iii) (B).Вместе взятые опцион и инструкция определяют количество ценных бумаг, цену и дату сделки для целей Правила 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (1). Тот же анализ применяется независимо от того, является ли опцион пут или колл. [Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.07

Вопрос: В то время, когда она не осведомлена о существенной закрытой информации, человек пишет опцион колл, давая покупателю опциона право в любое время в течение срока действия опциона купить у него 10 000 акций с фиксированным исполнением. цена.Два месяца спустя продавец опциона получает уведомление об исполнении, требующее от него продать акции контрагенту по цене исполнения. Покрывается ли продажа в соответствии с исполнением опциона положительной защитой в соответствии с Правилом 10b5-1 (c)?

Ответ: Да. Пока условия опционного контракта не позволяют лицу оказывать какое-либо последующее влияние на то, как, когда и продает ли оно акции, на которые распространяется опцион, и оно фактически не влияет на сроки исполнения опциона, защита будет доступно в соответствии с Правилом 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (3).[Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.08

Вопрос: В то время, когда она не осведомлена о существенной внутренней информации, человек получает ссуду в банке для инвестирования в недвижимость и закладывает ценные бумаги в качестве залога. Она не выплачивает ссуду в установленный срок. Банк использует акции, размещенные в качестве обеспечения, и продает их на открытом рынке. Доступна ли защита по Правилу 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (3) лицу, когда банк продает акции?

Ответ: Нет.Продажа не проводилась в соответствии с контрактом, инструкцией или планом, которые не позволяли лицу осуществлять любое последующее усмотрение в отношении того, как, когда и следует ли совершать покупки или продажи. Во-первых, лицо могло по своему усмотрению не платить ссуду, что привело к дефолту и передаче ценных бумаг. Кроме того, она могла по своему усмотрению заменить залог или предоставить дополнительное обеспечение или денежные средства для предотвращения потери права выкупа и продажи акций. [Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.09

Вопрос: В то время, когда он не осведомлен о существенной внутренней информации, человек получает ссуду в 1 миллион долларов от брокерской фирмы и размещает 2 миллиона долларов акций на маржинальном счете у брокера. Цена акций падает, и брокер требует маржи. Это лицо не помещает дополнительные ценные бумаги на маржинальный счет (хотя он мог бы это сделать), поэтому брокер продает ценные бумаги с маржой, достаточные для удовлетворения требования о внесении залога. Доступна ли защита по Правилу 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (3) лицу для брокерских продаж?

Ответ: Нет.Если лицо сохраняет за собой право по своему усмотрению заменить или предоставить дополнительное обеспечение или выплатить ссуду до того, как заложенные ценные бумаги могут быть проданы, Правило 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (3) не обеспечивает защиты. . Это связано с тем, что условия договора о маржинальном счете позволили бы ему в дальнейшем влиять на то, как, когда и нужно ли совершать покупки или продажи.

Если договор о маржинальном счете не разрешал инсайдеру оказывать какое-либо последующее влияние на то, как, когда и нужно ли производить покупки или продажи, и брокер фактически не давал лицу возможность заменить или предоставить дополнительное обеспечение или денежные средства, защита будет доступна в соответствии с Правилом 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (3), если брокер не осведомлен о существенной закрытой информации при продаже ценных бумаг с маржой.[Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.10

Вопрос: В то время, когда она не осведомлена о существенной внутренней информации, человек составляет письменный торговый план по продаже 5000 акций каждый месяц в день, который будет выбран его брокером в течение второй или третьей недели каждого месяца. , не менее 20 долларов за акцию. Это лицо не передает брокеру никакой информации, которая могла бы повлиять на то, когда будут происходить продажи. Обеспечивает ли Правило 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (3) защиту продаж по этому плану?

Ответ: Да, при условии наличия двух дополнительных фактов: (1) условия плана не позволяют ей оказывать какое-либо последующее влияние на сроки продаж по плану; и (2) брокер не осведомлен о существенной внутренней информации при продаже ценных бумаг по плану.[Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.11

Вопрос: В то время, когда она не осведомлена о существенной внутренней информации, человек составляет письменный торговый план по продаже 10 000 акций каждый месяц по цене 20 долларов за акцию или выше. Для реализации продаж план предусматривает, что в последний день каждого месяца человек будет размещать у брокера лимитный ордер, действительный до последнего дня следующего месяца, на продажу 10 000 акций по цене 20 долларов США за акцию или выше. Это лицо может быть осведомлено о существенной внутренней информации, когда размещает лимитный ордер.Обеспечивают ли правила 10b5-1 (c) (1) (i) (A) (3) и (B) (1) защиту продаж по этому плану, если лимитный ордер не является дискреционным (требуя от брокера исполнения продажи, как только появится покупатель по цене 20 долларов за акцию или выше)?

Ответ: Правила 10b5-1 (c) (1) (i) (A) (3) и (B) (1) могут обеспечить защиту, если лимитный приказ не является дискреционным. В письменном торговом плане необходимо указать сумму, цену и даты продаж. Как определено в Правиле 10b5-1 (c) (1) (iii) (C), в случае лимитного ордера «дата» означает день года, в который лимитный ордер действует.Для Правил 10b5-1 (c) (1) (i) (A) (3) и (B) (1) для обеспечения защиты в условиях плана должны быть указаны даты, в которые ежемесячные недискреционные лимитные приказы будет в силе. [Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.12

Вопрос: Как изменится анализ в вопросе 120.11, если в письменном плане торговли не указано, когда будет действовать недискреционный лимитный ордер?

Ответ: Если письменный торговый план по условиям не указывает эти даты, анализ будет сосредоточен на каждой транзакции и будет зависеть от того, знает ли человек о существенной закрытой информации каждый раз, когда он устанавливает недискреционный лимит. порядок.Защита будет доступна в соответствии с Правилом 10b5-1 (c) (1) (i) (A) (2) и (B) (1), если: (1) она действует добросовестно и не знает существенной внутренней информации. в то время, когда она инструктирует брокера; и (2) размещая недискреционный лимитный ордер, она указывает даты, в которые этот лимитный ордер будет действовать. [Мар. 25, 2009]

Вопрос 120,13

Вопрос: Обеспечивают ли Правила 10b5-1 (c) (1) (i) (A) (3) и (B) (1) защиту продаж в соответствии с письменным планом торговли, описанным в Вопросе 120.11, когда лимитный ордер является дискреционным (когда брокеру предоставлено право усмотрения, так что от брокера не требуется совершать продажу, как только появится покупатель по цене 20 долларов за акцию или выше)?

Ответ: Если лимитный ордер является дискреционным, то дискреционные полномочия, предоставленные брокеру в отношении сроков продажи, потребуют выполнения условий Правила 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (3). доволен доступной защитой. Правило 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (1) недоступно. [Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.14

Вопрос: Предположим, что письменный торговый план, описанный в Вопросе 120.11, также включает положение, требующее, чтобы количество ценных бумаг, продаваемых в течение каждого месяца, при необходимости уменьшалось, чтобы соответствовать применимому ограничению объема согласно Правилу 144 (e). Как это влияет на доступность защиты по Правилу 10b5-1 (c)?

Ответ: Анализ зависит от способа выполнения корректировки:

(a) Во-первых, письменный план может предусматривать корректировку количества ценных бумаг, продаваемых каждый месяц на основе письменной формулы, указанной в плане в значении Правила 10b5-1 (c) (1) (i) ( БИ 2).Если в письменной формуле указывается одна или несколько цен, суммы и дат транзакций, которые все указаны в контракте, инструкции или письменном плане, Правило 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (2) защита будет применяться.

(b) В качестве альтернативы письменный план может предусматривать корректировку количества ценных бумаг, продаваемых каждый месяц, на основе делегирования полномочий брокеру. В этом случае, когда одна или несколько из цены, суммы и дат транзакций по контракту, инструкции или письменному плану должны быть определены на основе делегирования полномочий другому лицу, доступность защиты зависит от выполнения условий. Правила 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (3).[Мар. 25, 2009]

Вопрос 120,15

Вопрос: В течение месяца, когда действует письменный торговый план, описанный в вопросе 120.11, человек звонит брокеру, чтобы разместить заказ на продажу дополнительных 15 000 акций на рынке. Как эта сделка анализируется с точки зрения Правила 10b5-1 (c)?

Ответ: (a) Письменная защита торгового плана недоступна для рыночного ордера на продажу 15 000 дополнительных акций. Вместо этого анализ будет сосредоточен на том, знал ли человек о существенной внутренней информации в то время, когда он размещал рыночный ордер.

(b) Операция рыночного ордера не повлияет на доступность письменной защиты торгового плана для продажи лимитного ордера в соответствии с письменным торговым планом. Рыночный ордер не влияет на изменение или отклонение плановой транзакции по смыслу Правила 10b5-1 (c) (1) (i) (C), поскольку лимитный ордер на 10 000 акций по плану будет продолжать исполняться, когда ценовой предел соблюден. Рыночный ордер не является соответствующей сделкой или хеджирующей сделкой по смыслу Правила 10b5-1 (c) (1) (i) (C), потому что он не уменьшает и не устраняет экономические последствия продажи лимитного ордера в соответствии с письменным планом торговли. .[Мар. 25, 2009]

Вопрос 120,16

Вопрос: В течение месяца, когда действует письменный торговый план, описанный в вопросе 120.11, лицо обращается к брокеру с просьбой увеличить недискреционный лимитный ордер, действующий в настоящее время с 10 000 акций до 15 000 акций. Как это анализируется для целей Правила 10b5-1 (c)?

Ответ: Изменение суммы, продаваемой в соответствии с действующим планом торговли письменным лимитным ордером, приводит к изменению или отклонению в значении Правила 10b5-1 (c) (1) (i) (C).Следовательно, продажи в соответствии с измененным лимитным заказом не будут соответствовать существующему плану. Выпуск Закона о ценных бумагах № 7881 (15 августа 2000 г.), фн. 111 предусматривает, что «лицо, действующее добросовестно, может изменить предыдущий контракт, инструкцию или план до того, как узнает о существенной внутренней информации. В этом случае будет рассматриваться покупка или продажа в соответствии с измененным контрактом, инструкцией или планом. в соответствии с новым контрактом, инструкцией или планом «. [Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.17

Вопрос: После того, как письменный торговый план, описанный в вопросе 120.11, действует в течение нескольких месяцев, лицо прекращает действие плана продажи, позвонив брокеру и отменив лимитный ордер. Самостоятельно, приводит ли прекращение действия плана при осведомленности о существенной внутренней информации и, таким образом, отказе от участия в запланированной операции с ценными бумагами, влечет за собой ответственность в соответствии с Разделом 10 (b) и Правилом 10b-5?

Ответ: Нет. Раздел 10 (b) и Правило 10b-5 применяются к любому мошенническому поведению «в связи с покупкой или продажей любой ценной бумаги.Требование «в связи с» выполняется, когда мошенничество «совпадает» с операцией с ценными бумагами. См., Например, SEC v. Zandford, 535 US 813 (2002) и Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith , Inc., v. Dabit, 547 US 71 (2006). [25 марта 2009 г.]

Вопрос 120.18

Вопрос: Влияет ли прекращение действия плана на доступность защиты по Правилу 10b5-1 (c) для предыдущих операций по плану? Влияет ли отмена одной или нескольких транзакций по плану на доступность защиты по правилу 10b5-1 (c) для предыдущих транзакций по плану?

Ответ: Прекращение действия плана или отмена одной или нескольких транзакций плана может повлиять на доступность защиты Правилом 10b5-1 (c) для предыдущих транзакций плана, если это ставит под сомнение, был ли план «введен в действие». добросовестно, а не в рамках плана или схемы уклонения от «правил инсайдерской торговли в значении Правила 10b5-1 (c) (1) (ii)».Отсутствие добросовестности или наличие схемы уклонения устранило бы защиту Правилом 10b5-1 (c) в отношении предыдущих операций по плану. [Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.19

Вопрос : Влияет ли отмена одной или нескольких плановых транзакций на доступность защиты по правилу 10b5-1 (c) для будущих плановых транзакций?

Ответ : Отмена одной или нескольких транзакций плана будет изменением или отклонением от плана, которое приведет к прекращению действия этого плана.Защита по Правилу 10b5-1 (c) будет доступна для транзакций после изменения только в том случае, если транзакции проводились в соответствии с новым контрактом, инструкцией или планом, который удовлетворяет требованиям Правила 10b5-1 (c). См. Выпуск № Закона о ценных бумагах № 7881 (15 августа 2000 г.), прил. 111 и Вопрос 120.16. Более того, если лицо заключило новый контракт, инструкцию или план после прекращения действия предыдущего плана, то все сопутствующие факты и обстоятельства, включая период времени между отменой старого плана и созданием нового плана, будут иметь значение. для определения того, заключило ли лицо договор, инструкцию или план «добросовестно, а не как часть плана или схемы по уклонению» от запретов Правила 10b5-1 (c).[Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.20

Вопрос: Доступно ли утвердительное возражение по Правилу 10b5-1 (c), когда лицо составляет письменный торговый план согласно Правилу 10b5-1, зная о существенной закрытой информации, если план структурирован таким образом, что операции по плану не начнутся до тех пор, пока Существенная внутренняя информация становится общедоступной?

Ответ: Нет. [Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.21

Вопрос: Человек покупает акции работодателя через свое участие в плане 401 (k) работодателя.Эти покупки производятся в соответствии с двухнедельными вычетами из заработной платы. План 401 (k) также позволяет сотрудникам переводить активы на своих счетах между фондами в рамках плана (включая фонд акций работодателя) посредством транзакций переключения фондов. Доступна ли защита по правилу 10b5-1 (c) для покупок с вычетом из заработной платы в рамках плана 401 (k)?

Ответ: Если сотрудник действует добросовестно и не осведомлен о существенной внутренней информации в то время, когда она дает письменные или устные инструкции относительно вычетов из заработной платы, для этих покупок будет доступна защита в соответствии с Правилом 10b5-1 (c ). См. Выпуск № Закона о ценных бумагах № 7881 (15 августа 2000 г.), текст на fn. 117-121. [Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.22

Вопрос: В соответствии с планом 401 (k), описанным в вопросе 120.21, доступна ли защита по правилу 10b5-1 (c) для операций по переключению фондов, которые приводят к покупке или продаже акций работодателя?

Ответ: Если сотрудник действует добросовестно и не осведомлен о существенной внутренней информации в то время, когда он дает письменные или устные инструкции относительно транзакции переключения средств в соответствии с планом 401 (k), защита будет доступна для эта сделка в соответствии с Правилом 10b5-1 (c). См. Выпуск № Закона о ценных бумагах № 7881 (15 августа 2000 г.), текст на fn. 117-121. [Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.23

Вопрос: Могут ли операции по переключению средств в соответствии с планом 401 (k), описанным в Вопросе 120.21, считаться «соответствующими операциями или операциями хеджирования» в значении Правила 10b5-1 (c) (1) (i) (C) с относительно покупок вычетов из заработной платы согласно плану 401 (k)?

Ответ: Возможно, в зависимости от фактов и обстоятельств.Правило 10b5-1 (c) (1) (i) (C) требует в качестве условия исключения, чтобы покупка или продажа осуществлялись в соответствии с контрактом, инструкцией или планом. Правило предусматривает, что покупка или продажа не осуществляется «в соответствии с контрактом, инструкцией или планом», если, среди прочего, лицо заключило или изменило соответствующую или хеджирующую сделку или позицию в отношении этих ценных бумаг.

Как правило, транзакция переключения средств, которая приводит к продаже, может быть соответствующей транзакцией или хеджирующей транзакцией в соответствии с Правилом 10b5-1 (c) (1) (i) (C) в отношении покупки с вычетом из заработной платы в соответствии с 401 ( л) план.Если, однако, лицо действует добросовестно и предоставляет инструкции для транзакции переключения средств в то время, когда ему не известна существенная непубличная информация, транзакция переключения средств не нарушит защиту Правил 10b5-1 (c). для покупки с вычетом из заработной платы по плану 401 (k). [Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.24

Вопрос: В соответствии с действующим законодательством штата устное соглашение будет считаться контрактом, имеющим обязательную силу. Тем не менее, нужно ли составлять контракт, чтобы обеспечить защиту в соответствии с Правилом 10b5-1 (c)?

Ответ: Нет.Правило определяет, когда для создания защиты необходимо написать письмо. Правило не требует обязательного контракта (Правило 10b5-1 (c) (1) (i) (A) (1)) или инструкции другому лицу (Правило 10b5-1 (c) (1) (i) ( A) (2)) будет записано. Напротив, правило требует плана торговли ценными бумагами (Правило 10b5-1 (c) (1) (i) (A) (3)) и формулы, алгоритма или компьютерной программы для определения сумм, цен и дат транзакций ( Правило 10b5-1 (c) (1) (i) (B) (2)) должно быть написано. [Мар. 25, 2009]

Вопрос 120.25

Вопрос: Доступна ли институциональная защита, предусмотренная Правилом 10b5-1 (c) (2), эмитенту ценных бумаг для плана обратной покупки?

Ответ: Да, если выполняются условия этого правила. [Мар. 25, 2009]

Раздел 121. Правило 12a-5

Вопрос 121.01

Вопрос: Предусматривает ли Правило 12a-5 освобождение от регистрации прав «отравляющих таблеток» в соответствии с планами защиты прав акционеров?

Ответ: Нет.Права «отравляющей таблетки», выпускаемые в соответствии с планами защиты прав акционеров, не относятся к типу прав, предусмотренных Правилом 12a-5, которое предусматривает временное освобождение от регистрации замененных или дополнительных ценных бумаг, чтобы разрешить торговлю при их выпуске. [30 сентября 2008 г.]

Разделы 122–129. [Зарезервировано]

Разделы с 130 по 139. Положение 12B: Правила с 12b-1 по 12b-37

Раздел 130. Правило 12b-2

Вопрос 130.01

Вопрос: Условием для соответствия определениям «ускоренного подателя» и «большого ускоренного подателя» в Правиле 12b-2 является то, что эмитент должен соответствовать требованиям Раздела 13 (а) или 15 (d) Закон о валютном обмене на период не менее «двенадцати календарных месяцев» по ​​состоянию на конец финансового года.Что такое «календарный месяц» для целей определений «ускоренного фильтра» и «большого ускоренного фильтра»?

Ответ: Термин «календарный месяц» в соответствии с Правилом 12b-2 интерпретируется в соответствии с термином «календарный месяц» при определении права на участие в форме S-3. В обоих случаях «календарный месяц» начинается в первый день месяца и заканчивается в последний день этого месяца. Например, если эмитент стал подпадать под требования Раздела 13 (а) 15 января и по-прежнему будет подпадать под действие Раздела 13 (а) до конца года, он будет подчиняться требованиям Раздела 13 (а). за одиннадцать «календарных месяцев» по ​​состоянию на 31 декабря.[30 сентября 2008 г.]

Вопрос 130.02

Вопрос: Может ли эмитент, который представляет отчеты в соответствии с Актом о биржах на добровольной основе, удовлетворить определениям «ускоренного подателя» или «большого ускоренного подателя» в Правиле 12b-2?

Ответ: Нет. Правило 12b-2 требует, чтобы ускоренная или большая ускоренная система подачи «подчинялась» требованиям к отчетности Раздела 13 (a) или 15 (d) Закона о биржах. На лицо, добровольно подающее заявление, не «распространяется» Раздел 13 (a) или 15 (d) Закона о биржах, поскольку он не обязан подавать отчеты согласно Закону о биржах в соответствии с любым из этих положений.[30 сентября 2008 г.]

Вопрос 130.03

Вопрос: Для целей определения статуса «ускоренная подача» и «большая ускоренная подающая заявка» может ли эмитент принять во внимание свою историю отчетности в качестве добровольного подателя?

Ответ: Нет. История отчетности эмитента, когда он был добровольным подателем, не считается частью «двенадцати календарных месяцев», в течение которых эмитент должен был подпадать под действие положений об отчетности Закона о биржах.Как обсуждалось в Вопросе 130.02, добровольные лица, подающие документы, представляют отчеты Закона о биржах, не будучи обязанными делать это в соответствии с разделами 13 (a) или 15 (d) Закона о биржах. Таким образом, эти заявители не соответствуют требованию о том, чтобы они «подпадали под действие» Раздела 13 (a) или 15 (d) Закона о биржах, что является одним из критериев соответствия определениям Правила 12b-2 понятия «ускоренная заявка» и «Большой ускоренный фильтр». [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 130.04

[Отзыв отозван 7 ноября 2018 г.]

Разделы с 131 по 132.[Зарезервировано]

Раздел 133. Правило 12b-15

Вопрос 133.01

Вопрос: Может ли регистрант вносить поправки в несколько отчетов Exchange Act одновременно в одной подаче?

Ответ: Нет. Если в несколько отчетов Закона о биржах вносятся поправки одновременно, поправки не должны вноситься в одну подачу. Поправки следует подавать отдельно для каждого отчета о внесении поправок в Закон о биржах. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 133.02

Вопрос: Необходимо ли, чтобы большинство членов совета директоров регистранта подписывали поправку к форме 10-K?

Ответ: Нет. Поправка к форме 10-К не требует подписей большинства членов совета директоров. Правило 12b-15 предусматривает, что поправки могут быть подписаны должным образом уполномоченным представителем регистранта. [30 сентября 2008 г.]

Раздел 134. Правило 12b-23

Вопрос 134.01

Вопрос: Может ли эмитент включить посредством ссылки в свои собственные документы Закона о биржах информацию, содержащуюся в поданных документах другого эмитента?

Ответ: Да.В соответствии с руководящими принципами, указанными в Правиле 12b-23, эмитент может включать посредством ссылки в свои собственные документы Закона о биржах любую информацию, содержащуюся в поданных документах другого эмитента. [30 сентября 2008 г.]

Раздел 135. Правило 12b-25

Вопрос 135.01

Вопрос: Доступно ли Правило 12b-25 (b) материнской компании в отношении дочерней компании, финансовая отчетность которой должна быть представлена ​​путем внесения поправки в Форму 10-K материнской компании в соответствии с Правилом 3-09 Положения S-X?

Ответ: Пункт (f) правила 12b-25 исключает из действия правила компанию, имеющую дочернюю компанию, финансовая отчетность которой должна быть представлена ​​путем внесения поправки в форму компании 10-K, как предусмотрено в правиле 3-09. Положения SX.Однако в случаях, когда дочерняя компания в соответствии с Правилом 3-09: (1) владеет менее 50%, (2) сама является отчитывающейся компанией и (3) подает свою финансовую отчетность с опозданием и сама имеет право использовать Правило 12b-25 для продления, сотрудники Подразделения будут истолковывать Правило 12b-25 (b) как доступное для материнской компании в отношении регистрации дочерней компании. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 135.02

Вопрос: Обязана ли компания подавать Форму 12b-25, даже если она планирует подавать периодический отчет после периода продления Правила 12b-25?

Ответ: Да.В соответствии с Правилом 12b-25 (a) компания должна подавать Форму 12b-25 для периодического отчета, который подается после установленной даты, независимо от того, предполагает ли она подавать периодический отчет в течение периода продления. См. Выпуск Закона о валютных операциях № 16718 (2 апреля 1980 г.). Если компания не планирует подавать периодический отчет в течение периода продления, ей не следует устанавливать флажок в Части II формы 12b-25. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 135.03

Вопрос: Каков срок подачи формы 12b-25, если срок подачи периодического отчета приходится на субботу, воскресенье или федеральный праздник?

Ответ: Правило 12b-25 предусматривает, что годовой или ежеквартальный отчет считается поданным своевременно, если форма 12b-25, содержащая определенные определенные заявления, подана не позднее, чем через один рабочий день после установленной даты годового или ежеквартального отчета, а сам отчет подается не позднее, чем через пятнадцать или пять календарных дней, соответственно, после установленной даты.Правило 0-3 Закона о биржах предусматривает, что, когда срок подачи отчета приходится на субботу, воскресенье или праздничный день, отчет считается поданным своевременно, если он подан в первый рабочий день после установленной даты. Если отчет должен быть подан в субботу, воскресенье или праздничный день, эмитент может своевременно подать Форму 12b-25 на второй рабочий день после установленной даты и своевременно подать отчет через пятнадцать календарных дней (годовой отчет) или пять календарных дней (ежеквартально). отчет) по истечении первого рабочего дня после установленного срока.Например, если срок подачи формы 10-K — воскресенье, 31 марта, форма 10-K должна быть подана в понедельник, 1 апреля, а форма 12b-25 будет своевременной, если будет подана во вторник, 2 апреля. Форма 10-K должна быть подана во вторник, 16 апреля (через 15 дней после 1 апреля, а не через 15 дней после 2 апреля). [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 135.04

Вопрос: Если период продления Правил 12b-25 заканчивается в субботу, воскресенье или федеральный праздник, может ли периодический отчет быть подан на следующий рабочий день и все равно будет считаться поданным своевременно?

Ответ: Да.Если регистрант должным образом подает форму 12b-25 в отношении периодического отчета, а период продления срока подачи периодического отчета согласно Правилу 12b-25 заканчивается в субботу, воскресенье или федеральный праздник, периодический отчет будет считаться имеющим были поданы в течение периода продления Правил 12b-25, если регистрант подает периодический отчет до следующего рабочего дня, в соответствии с Правилом 0-3 Закона о бирже. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 135.05

Вопрос: Существуют ли какие-либо дополнительные отсрочки для своевременной подачи периодических отчетов помимо тех, которые предусмотрены Правилом 12b-25?

Ответ: Нет.В соответствии с Правилом 12b-25 не предусмотрено дополнительного продления времени сверх 15 календарных дней для годовых отчетов и 5 календарных дней для квартальных отчетов. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 135.06

Вопрос: Может ли компания продолжать использовать заявление о регистрации, основанное на своевременно поданных отчетах (таких как Форма S-3) в течение периода продления Правил 12b-25 для периодических отчетов?

Ответ: Правило 12b-25 (d) предусматривает, что в течение периода продления компания «не будет иметь право использовать какую-либо форму заявления о регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах, использование которой основывается на своевременно поданных отчетах, пока предмет отчет фактически подан.Персонал интерпретирует термин «использование», содержащийся в правиле, как означающий, что компания не будет иметь право подавать новое заявление о регистрации в форме S-3 до тех пор, пока соответствующий отчет не будет подан в течение периода продления. Персонал не интерпретирует термин как означающий, что компания не может продолжать использовать уже действующую Форму S-3 для предложения и продаж в течение периода продления. Скорее, способность компании продолжать делать такие предложения или продажи будет зависеть от того, определит ли она, что проспект, включенный в Форму S-3, является действительным проспектом Раздела 10 (а) и что Раздел 12 (а) (2) отсутствует. или опасения по борьбе с мошенничеством в связи с проспектом эмиссии.Если компания определяет, что у нее нет действующего проспекта эмиссии Раздела 10 (а), она должна прекратить делать какие-либо предложения или продажи в соответствии с заявлением о регистрации, которое включает этот проспект. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 135.07

Вопрос: Регистрант не смог подать форму 10-K. Пусть регистрант продолжит использовать действующую форму S-3, которая основана на своевременных поданных отчетах, после истечения периода продления Правила 12b-25, относящегося к форме 10-K, но до даты, на которую регистрант должен обновить заявление о регистрации в соответствии с разделом 10 (a) (3) Закона о ценных бумагах?

Ответ: Если регистрант не подал форму 10-K после истечения периода продления Правила 12b-25, и регистрант еще не обязан обновлять заявление о регистрации в соответствии с Разделом 10 (a) (3) В соответствии с Законом о ценных бумагах, способность регистранта делать предложения и продажи будет зависеть от того, определяет ли компания, что проспект, включенный в Форму S-3, является действительным проспектом по Разделу 10 (а) и что Раздел 12 (а) (2) отсутствует или проблемы с проспектом эмиссии по борьбе с мошенничеством.

Однако после того, как регистрант заполнит форму 10-K, все предложения и продажи в соответствии с заявлением о регистрации должны прекратиться. Это связано с тем, что форма 10-K служит обновлением Раздела 10 (a) (3) для формы S-3, как это предусмотрено в обязательствах в пункте 512 Положения S-K. Кроме того, для целей Правила 401 (b) Закона о ценных бумагах заполнение Формы 10-K представляет собой поправку к Форме S-3 после вступления в силу. Следовательно, регистрант не будет соответствовать Общей инструкции IA3 к форме S-3 во время обновления раздела 10 (a) (3), потому что, хотя компания может быть «актуальной» в соответствии с ее Актом о биржах на тот момент, она не будет «своевременным» в этой отчетности за двенадцать календарных месяцев, предшествующих подаче обновления Раздела 10 (а) (3).Следовательно, чтобы возобновить продажи в соответствии с действующим заявлением о регистрации, компания должна будет подать (и объявить вступившей в силу) поправку после вступления в силу в любой форме, которую компания имеет право использовать для этого предложения в то время. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 135.08

Вопрос: Когда условия Правила 144 (c) (1) должны быть выполнены при продаже ценных бумаг в соответствии с Правилом 144 безопасной гавани, могут ли продажи продолжаться в течение периода продления Правила 12b-25?

Ответ: Существует риск продажи в соответствии с Правилом 144 в течение 5-дневного или 15-дневного периода после подачи формы 12b-25, потому что, если недостающий отчет или его часть не будет подана в течение этого периода, эмитент может считаться устаревшим до тех пор, пока он не будет подан.[30 сентября 2008 г.]

Вопрос 135.09

Вопрос: Может ли эмитент полагаться на Правило 12b-25 для продления срока подачи специальной финансовой отчетности в соответствии с Правилом 15d-2?

Ответ: Да. Правило 12b-25 доступно для регистрантов, подающих специальные финансовые отчеты в соответствии с Правилом 15d-2. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 135.10

Вопрос: Можно ли использовать Правило 12b-25 для продления срока для своевременной подачи информации, включенной посредством ссылки из окончательных материалов для доверенных лиц в Пункт III Формы 10-K?

Ответ: Нет.Общая инструкция G. (3) к Форме 10-K разрешает отчитывающемуся эмитенту, подпадающему под действие правил по доверенности, опускать информацию Части III, касающуюся менеджмента и его компенсации, из Формы 10-K, если информация, опущенная в Части III, раскрывается в эмитенте. заявление о доверенности и если заявление о доверенности подано в Комиссию не позднее, чем через 120 дней после окончания финансового года. Другими словами, инструкция разрешает прямое включение посредством ссылки заявления доверенного лица в уже поданную форму 10-K.

Действие инструкции — считать, что информация Части III была подана своевременно в установленный срок, применимый к Форме 10-K. Эффект не означает, что 120-й день является вторым сроком для предоставления информации Части III.

В результате, Правило 12b-25 не может использоваться для продления времени, доступного для удовлетворения статей Части III, путем включения заявления о доверенности. Форма 10-K должна быть изменена к 120-му дню, чтобы раскрыть информацию Части III, если окончательное заявление о доверенности не было подано, как указано в общих инструкциях.Заявление о доверенности по-прежнему должно быть подано независимо в соответствии с Правилом 14a-6.

Если заявитель не подаст заявление о доверенности или не внесет поправки в форму 10-K в течение 120 дней, он будет считаться подателем несвоевременного. Таким образом, компания будет иметь право использовать Форму S-3 только после того, как она впоследствии своевременно представит отчеты по Акту о биржевой торговле в течение 12 календарных месяцев после даты подачи первоначальной формы 10-K. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 135.11

Вопрос: Может ли податель заявки полагаться на Правило 12b-25 Закона об обмене для продления срока подачи интерактивного файла данных?

Ответ: Нет.Правило 12b-25 было изменено, чтобы указать, что его положения не применяются к интерактивным файлам данных. Лица, подающие документы, которые не могут отправлять или публиковать интерактивные файлы данных, когда это необходимо, должны соблюдать требования об освобождении от трудностей согласно Правилу 201 (временное освобождение от трудностей) или Правилу 202 (постоянное освобождение от трудностей) Положения S-T. Однако от подателей, которые не могут подать свою финансовую отчетность в традиционном формате в установленный срок, но имеют право на дополнительное время, разрешенное в соответствии с Правилом 12b-25, и подавать свои финансовые отчеты в традиционном формате в течение этого времени, не потребуется подавать и размещать их интерактивные данные до тех пор, пока не будет представлена ​​финансовая отчетность в традиционном формате.[29 мая 2009 г.]

Вопрос 135.12

Вопрос: Регистрант ожидает, что из-за COVID-19 он не сможет своевременно подать отчет типа, охватываемого Правилом 12b-25, без необоснованных усилий или затрат. Неясно, сможет ли он подать требуемый отчет в течение применимого срока, предусмотренного Правилом 12b-25 (b) (2) (ii). Если регистрант вместо этого предоставит отчет по форме 8-K или 6-K, в зависимости от обстоятельств, на основании Распоряжения о COVID-19 (Release No.34-88465 (25 марта 2020 г.))?

Ответ: Да. В качестве условия его использования Распоряжение о COVID-19 требует, среди прочего, чтобы регистрант предоставил определенные указанные заявления не позднее 16 марта 2020 г. или до первоначального срока подачи требуемого отчета. Если регистрант подает форму 12b-25 только к первоначальному сроку подачи требуемого отчета, он не будет соответствовать условию Распоряжения COVID-19 о предоставлении заявлений, требуемых к первоначальному сроку подачи в предоставленной форме 8- К или Форма 6-К.Если это условие не будет выполнено, 45-дневный льготный период, указанный в Распоряжении о COVID-19, будет недоступен. Регистрантам, которые не могут полагаться на Распоряжение о COVID-19, рекомендуется связаться с персоналом, чтобы обсудить побочные последствия несвоевременной подачи заявок. [31 марта 2020 г.]

Вопрос 135.13

Вопрос: Может ли регистрант, заполнивший форму 12b-25, впоследствии полагаться на Распоряжение о COVID-19 (выпуск № 34-88465 (25 марта 2020 г.)), чтобы продлить срок подачи соответствующего отчета?

Ответ: Распоряжение о COVID-19 обусловлено тем, что регистрант предоставит форму 8-K или форму 6-K не позднее 16 марта 2020 г. или до первоначальной даты подачи отчета.Заполнение формы 12b-25 не продлевает первоначальный срок сдачи отчета. Следовательно, если регистрант, заполнивший форму 12b-25, также не предоставит форму 8-K или форму 6-K до 16 марта 2020 г. или до первоначальной даты подачи отчета, он не сможет полагаться на COVID-19. Порядок.

С другой стороны, регистрант, который полагается на Распоряжение COVID для отчета, будет считаться имеющим срок платежа через 45 дней после первоначального крайнего срока подачи отчета. Таким образом, регистранту будет разрешено впоследствии полагаться на Правило 12b-25, если он не сможет подать отчет в продленный срок или раньше.Регистрантам, которые не могут полагаться на Распоряжение о COVID-19, рекомендуется связаться с персоналом, чтобы обсудить побочные последствия несвоевременной подачи заявок. [31 марта 2020 г.]

Разделы 136–139. [Зарезервировано]

Разделы 140–149. Положение 12d1; Положение 12d2

Разделы 140–143. [Зарезервировано]

Раздел 144. Правило 12d2-2

Вопрос 144.01

Вопрос: Для класса ценных бумаг, который исключается из листинга национальной фондовой биржи, может ли Форма 15 быть подана в отношении этого класса ценных бумаг до даты вступления в силу исключения из листинга в соответствии с Формой 25?

Ответ: Нет.Дата вступления в силу Формы 25 для делистинга ценных бумаг эмитента не может наступить ранее, чем через 10 дней после даты подачи такой формы в Комиссию. Форма 15 в отношении класса ценных бумаг, исключенных из списка, не может быть подана до даты вступления в силу Формы 25 для исключения из листинга, поскольку обязательства по отчетности в соответствии с Разделами 12 (g) и 15 (d) остаются приостановленными до этой даты. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 144.02

Вопрос: После того, как форма 25 вступит в силу для исключения определенного класса ценных бумаг с национальной биржи ценных бумаг (и при условии, что тот же класс ценных бумаг не котируется на какой-либо другой национальной бирже ценных бумаг), регистрант подает форму 15 в отношении обязательства по регистрации в соответствии с Разделом 12 (g) и / или Раздела 15 (d) по отчетности, относящимся к тому же классу ценных бумаг.Какие документы Exchange Act должен подать регистрант после подачи формы 15?

Ответ: В этом случае регистрант не должен будет подавать отчеты по Разделу 13 (а) в течение периода после подачи Формы 15 в силу прекращения действия регистрации по Разделу 12 (g) и / или Раздела 15 (d) обязательство по представлению отчетности, несмотря на Правила 12d2-2 (d) (6) и (7), если компания не обязана иным образом подавать отчеты по Закону о бирже в соответствии с Разделами 13 (a) или 15 (d) Биржи. Действовать.[30 сентября 2008 г.]

Вопрос 144.03

Вопрос: Эмитент подает Форму 25 для исключения определенного класса ценных бумаг с национальной биржи ценных бумаг и прекращения регистрации этого класса в соответствии с Разделом 12 (b). После подачи Формы 25 эмитент подает Форму 12b-25 в отношении периодического отчета, который должен быть предоставлен между датой подачи Формы 25 и датой вступления в силу исключения из списка в соответствии с Правилом 12d2-2 (d) (1). Дата, к которой периодический отчет должен быть подан в соответствии с Правилом 12b-25 (b) (3), наступает после даты вступления в силу исключения из списка.В противном случае от эмитента не требуется подавать отчеты Закона о биржах в соответствии с разделами 13 (a) или 15 (d) Закона о биржах после даты вступления в силу исключения из листинга. Должен ли эмитент подавать периодический отчет?

Ответ: Да. Правило 12d2-2 (d) (5) указывает, что обязанность эмитента подавать любые отчеты в соответствии с Разделом 13 (a) исключительно из-за регистрации в соответствии с Разделом 12 (b) приостанавливается только тогда, когда Форма 25 вступает в силу для исключения из списка. Таким образом, эмитент может не прибегать к Правилу 12b-25, чтобы избежать подачи периодического отчета, срок представления которого наступает после подачи Формы 25, но до вступления в силу исключения из листинга.[30 сентября 2008 г.]

Вопрос 144.04

Вопрос: Эмитент подает Форму 25 для исключения определенного класса ценных бумаг с национальной биржи ценных бумаг и прекращения регистрации этого класса в соответствии с Разделом 12 (b). В противном случае от эмитента не требуется подавать отчеты по Закону о биржах в соответствии с разделами 13 (a) или 15 (d) Закона о биржах после даты вступления в силу исключения из листинга. Между датой подачи Формы 25 и датой вступления в силу исключения из списка в соответствии с Правилом 12d2-2 (d) (1) наступает срок представления периодического отчета.Предположим, что срок подачи периодического отчета — суббота, воскресенье или федеральный праздник, а дата вступления в силу исключения из списка наступает в первый рабочий день после этой даты. Должен ли эмитент подавать периодический отчет?

Ответ: Да. Правило 12d2-2 (d) (5) указывает, что обязанность эмитента подавать любые отчеты в соответствии с Разделом 13 (a) исключительно из-за регистрации в соответствии с Разделом 12 (b) будет приостановлена ​​с даты вступления в силу исключения из списка. Эмитент может не использовать Правило 0-3 (a) Закона о биржах, чтобы избежать подачи периодического отчета в случае, если срок подачи периодического отчета приходится на субботу, воскресенье или федеральный праздник, а дата вступления в силу исключения из листинга приходится на в первый рабочий день после указанного срока.[30 сентября 2008 г.]

Разделы 145–149. [Зарезервировано]

Разделы 150–159. Продление и временные исключения; Определения: Правила с 12g-1 по 12h-6

Раздел 150. Правило 12g-3

Вопрос 150.01

Вопрос: Согласно Правилу 12g-3 Закона о биржах, должна ли быть подана форма 8-A или любая другая форма для того, чтобы ценные бумаги эмитента-правопреемника считались зарегистрированными в соответствии с разделом 12?

Ответ: Нет. Правило 12g-3 предусматривает регистрацию ценных бумаг правопреемников эмитентов в соответствии с Законом о биржах.Ценные бумаги эмитента-правопреемника, описанные в Правиле 12g-3, считаются зарегистрированными в соответствии с Разделом 12 в силу закона, и поэтому нет необходимости подавать заявление о регистрации в соответствии с Актом о биржах в форме 8-A или любой другой форме. В соответствии с Правилом 12g-3 (f) правопреемник должен подать Форму 8-K в отношении транзакции наследования, используя номер файла предшественника. После подачи формы 8-K для компании-преемника будет сгенерирован новый номер файла. Когда две отчитывающиеся компании объединяются, каждая из предшествующих компаний должна заполнить форму 15 в связи с правопреемством.[30 сентября 2008 г.]

Вопрос 150.02

Вопрос: Какие документы должен подавать иностранный частный эмитент, не предоставляющий отчетность, если он выполняет обязательство эмитента по отчетности в соответствии с Правилом 12g-3 Закона о биржах? Например, если иностранный частный эмитент, не представляющий отчетность, приобретает иностранного частного эмитента, представляющего отчетность, с использованием акций в качестве возмещения в сделке, освобожденной от регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах (например, в соответствии с Разделом 3 (a) (10)), как следует Сообщаете, что иностранный частный эмитент начинает регистрацию в EDGAR?

Ответ: Первоначальным заявлением иностранного частного эмитента для подтверждения правопреемства должна быть форма 6-K, объявляющая о правопреемстве, поданная в EDGAR с использованием типа представления 8-K, который подходит для конкретной транзакции.После этого эмитент должен при необходимости подать все остальные документы в соответствии с Актом о биржах. [8 декабря 2016 г.]

Раздел 151. Правило 12g-4

Вопрос 151.01

Вопрос: Эмитент подает Форму 12b-25 в связи с периодическим отчетом, а затем подает Форму 15 в соответствии с Правилом 12g-4 в течение периода продления Правила 12b-25. Обязан ли эмитент, тем не менее, представлять периодический отчет в этой ситуации?

Ответ: Да. Эмитент, который подает Форму 12b-25 для продления периода подачи периодического отчета, а затем подает Форму 15 в соответствии с Правилом 12g-4 до истечения срока продления, все равно будет обязан подавать периодический отчет.Правило 12g-4 не приостанавливает обязательства по подаче Формы 10-K или Формы 10-Q, если любая форма должна была быть подана до подачи Формы 15. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 151.02

Вопрос: Когда Правило 12g-4 приостанавливает выполнение обязательств эмитента по отчетности по Разделам 13 (а) и Разделу 14 (а)?

Ответ: Подача подтверждения по Форме 15 в соответствии с Правилом 12g-4 немедленно приостанавливает обязанность эмитента подавать периодические отчеты в соответствии с Разделом 13 (а), но обязательства эмитента в соответствии с Разделом 14 (а) сохраняются до вступления в силу дата снятия с учета по Разделу 12 (g) эмитента.Правило 12g-4 влияет только на требования к отчетности Раздела 13 (a), которые возникают в результате регистрации Раздела 12 (g), и не влияет на какие-либо требования к отчетности в соответствии с Разделом 15 (d) Закона о биржах, которые могут вступить в силу в связи с прекращением действия Раздела 12 (g) регистрация. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 151.03

Вопрос: Регистрант с окончанием календарного года имеет менее 300 зарегистрированных владельцев по состоянию на 15 февраля и подает Форму 15, чтобы прекратить выполнение своих обязательств по Разделу 12 (g) в соответствии с Правилом 12g-4 до установленного срока подачи Формы 10. -K для последнего завершенного финансового года.Если предположить, что на 1 января у регистранта было более 300 зарегистрированных владельцев, то на него возлагается обязательство по разделу 15 (d), которое возобновляется, поскольку у него были действующие формы S-3 и S-8, которые были обновлены во время последней финансовой отчетности регистранта. год на основании подачи и включения посредством ссылки Формы 10-К в Форму S-3 и Форму S-8. Как регистрант может приостановить выполнение своих обязательств по Разделу 15 (d) в будущем?

Ответ: Регистрант может приостановить действие обязательства по Разделу 15 (d) на перспективной основе при условии: (1) регистрант сначала подает после вступления в силу поправки к Форме S-3 и Форме S-8, чтобы прекратить эти предложения; (2) эти поправки, внесенные после вступления в силу, вступают в силу до того, как регистрант подаст форму 10-K за последний финансовый год; и (3) соблюдены все применимые условия Правила 12h-3.Регистранту все равно нужно будет подать форму 10-K за последний финансовый год, поскольку в этом году были обновлены формы S-3 и форма S-8. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 151.04

Вопрос : Компания подала форму 25, которая автоматически вступает в силу в воскресенье. Как только Форма 25 вступит в силу, компания может подать Форму 15, которая немедленно приостанавливает выполнение ее обязательств по отчетности в соответствии с Законом о биржах. Следующая форма 10-Q компании должна быть подана в то же самое воскресенье, когда форма 25 вступит в силу.Если компания подает форму 15 на следующий рабочий день, требуется ли подавать форму 10-Q?

Ответ : Нет [апр. 24, 2009]

Раздел 152. Правило 12g5-1

Вопрос 152.01

Вопрос: Как определяется количество рекордсменов в соответствии с Правилом 12g5-1?

Ответ: Правило 12g5-1 определяет «зарегистрированный» для целей Разделов 12 (g) и 15 (d) Закона о валютных операциях. Это правило подсчета для определения того, имеет ли эмитент достаточное количество держателей ценных бумаг для того, чтобы подпадать под действие Раздела 12 (g) или оставаться под ним, а также оставаться под действием Раздела 15 (d).Правило 12g5-1 (a) (3) предусматривает специальный метод подсчета для ценных бумаг, хранящихся на хранении для одного траста, имущества или счета. В таком случае каждый траст, имущество или счет является отдельным владельцем записи для целей Разделов 12 (g) и 15 (d). Институциональные хранители, такие как Cede & Co. и другие коммерческие депозитарии, не являются единственными зарегистрированными держателями для целей Закона о биржах, касающихся регистрации и положений о периодической отчетности. Вместо этого каждый из счетов депозитария, на котором хранятся ценные бумаги, является единственным владельцем записи.

Напротив, ценные бумаги, принадлежащие брокеру-дилеру на имя улицы, регистрируются по правилу только у брокера-дилера. Комиссия первоначально предложила вариант правила, который должен был быть рассмотрен для бенефициарных владельцев ценных бумаг с указанием названия улицы, но приняла правило в форме, которая не дает такого результата. [30 сентября 2008 г.]

Раздел 153. Правило 12h-3

Вопрос 153.01

Вопрос: Раздел 15 (d) Закона о биржах предусматривает автоматическое приостановление обязательства по периодической отчетности за любой финансовый год (за исключением финансового года, в котором заявление о регистрации вступило в силу), если эмитент имеет менее 300 ценных бумаг. обладателей рекорда на начало финансового года.Напротив, Правило 12h-3 позволяет компании приостановить выполнение своих обязательств по отчетности в соответствии с Разделом 15 (d), если требования правила выполняются в любое время в течение финансового года. Требуется ли подача Формы 15 в соответствии с Правилом 12h-3 в качестве условия приостановления?

Ответ: Поскольку ситуации, исключенные Правилом 12h-3 (, например, , имеется менее 300 зарегистрированных держателей ценных бумаг в середине финансового года), не соответствуют буквальному критерию Раздела 15 (d), Правило 12h -3 требует подачи Формы 15 в качестве условия приостановления.Напротив, в соответствии с Правилом 15d-6, если эмитент имеет менее 300 зарегистрированных держателей ценных бумаг на начало финансового года, должна быть заполнена Форма 15, чтобы уведомить Комиссию о таком приостановлении, но приостановление разрешено законом и не зависит от заполнения Формы 15. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 153.02

Вопрос: Обязательство компании по подаче периодических отчетов было автоматически приостановлено в соответствии с Разделом 15 (d) на 2007 финансовый год, поскольку данный класс ценных бумаг принадлежал менее чем 300 держателям рекордов в первый день финансового года компании.Впоследствии, в первый день 2010 финансового года, количество рекордсменов превысило 300, и в результате обязательство компании подавать периодические отчеты в соответствии с разделом 15 (d) «возродилось». Какой отчет должен быть у этой компании в первую очередь?

Ответ: Первым должен быть отчет по форме 10-K за предыдущий финансовый год (2009 финансовый год). Эта позиция согласуется с положением «оглядываться назад» Правила 12h-3 (e), которое предусматривает, что компания, которая приостанавливает выполнение своих обязательств по отчетности в соответствии с Правилом 12h-3, но впоследствии имеет это обязательство по отчетности «восстановлено», должна снова начать отчетность. в соответствии с Разделом 15 (d), заполнив Форму 10-K за предыдущий финансовый год.Точно так же компания, которая должна подать заявление о регистрации по Форме 10 для регистрации класса ценных бумаг в соответствии с Разделом 12 (g), должна включать финансовую отчетность за предыдущий финансовый год. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 153.03

Вопрос: Может ли компания приостановить выполнение своих обязательств по отчетности в соответствии с Разделом 15 (d) в отношении «финансового года, в течение которого такое заявление о регистрации вступило в силу»?

Ответ: Нет. Компания всегда должна подавать форму 10-K за финансовый год, в котором заявление о регистрации объявлено действующим.Форма 10-K требуется независимо от того, приостанавливает ли компания выполнение своих обязательств по отчетности в соответствии с Разделом 15 (d) или Правилом 12h-3. [30 сентября 2008 г.]

Раздел 154. Правило 12h-5

Вопрос 154.01

Вопрос: Когда должна действовать полная и безусловная гарантия материнской компании, чтобы дочерняя компания была освобождена от требований Раздела 13 (a) или 15 (d) в соответствии с Правилом 12h-5 Закона о валютных обменах?

Ответ: Чтобы дочерняя компания могла быть освобождена от подачи периодического отчета в соответствии с Правилом 12h-5, полная и безусловная гарантия материнской компании по долговым ценным бумагам дочерней компании должна действовать до конца периода, который был охватываемых периодическим отчетом, при условии, что соблюдаются все остальные применимые условия Правила 3-10 Положения SX.[30 сентября 2008 г.]

Раздел 155. Правило 12h-6

Вопрос 155.01

Вопрос: В целях применения определения первичного торгового рынка в соответствии с Правилом 12h-6 (f) (5), может ли эмитент рассматривать все рынки торговли ценными бумагами в странах, которые являются частью Европейского Союза, как единую иностранную юрисдикцию?

Ответ: Да, потому что рынки капитала в Европейском Союзе стали более интегрированными в результате применения общеевропейских законов и правил, касающихся проспектов эмиссии, прозрачности, торговли и других вопросов.[8 декабря 2016 г.]

Разделы 156–159. [Зарезервировано]

Разделы 160–164. Положение 13A: Правила 13a-1–13a-20

Раздел 160. Правило 13a-1

Вопрос 160.01

Вопрос: Если регистрант со сроком на конец финансового года 31 декабря подает Форму 10 в ноябре 2007 г., которая вступает в силу в январе 2008 г., какую первую форму 10-K должен подать регистрант?

Ответ: Первая форма 10-K регистранта должна быть подана за финансовый год, закончившийся 31 декабря 2007 г.[30 сентября 2008 г.]

Раздел 161. Правило 13a-14

Вопрос 161.01

Вопрос: Может ли главный исполнительный директор и главный финансовый директор эмитента опустить определенные параграфы из сертификатов, требуемых Правилами 13a-14 (a) и 15d-14 (a), когда эмитент подает поправку к периодическому отчету ?

Ответ: Если в поправке нет финансовой отчетности или другой финансовой информации, то параграф 3 может быть опущен из сертификатов, поданных с поправкой.Если поправка не содержит или не изменяет раскрытие информации в соответствии с пунктом 307 или 308 Правил SK (или эквивалентным требованием раскрытия информации в форме 20-F или 40-F), и такое раскрытие не требуется иным образом изменять с учетом характера Причины внесения поправки, параграфы 4 и 5 могут быть опущены в сертификатах, которые подаются вместе с поправкой. Пункты 1 и 2 нельзя опускать ни при каких обстоятельствах. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 161.02

Вопрос: Если должностное лицо подписывает свидетельство, не изменяя формулировку, чтобы указать, что он или она предоставляет свидетельство в качестве главного финансового директора, как читатели узнают, является ли подписавший главным исполнительным директором или главным финансовым директором?

Ответ: Должностное лицо должно поставить свою должность под подписью.[30 сентября 2008 г.]

Вопрос 161.03

Вопрос: Если одно и то же лицо является одновременно главным исполнительным директором и главным финансовым директором, должен ли он или она подписать два сертификата?

Ответ: Физическое лицо может предоставить одно свидетельство и предоставить оба названия под подписью. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 161.04

Вопрос: Генеральный директор ушел в отставку после окончания квартала, но до подачи предстоящей формы 10-Q.Компания назначила нового генерального директора до подачи заявки. Кто подписывает сертификат?

Ответ: Новый генеральный директор при условии, что он или она является главным исполнительным директором на момент подачи заявки. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 161.05

Вопрос: Генеральный директор компании уходит в отставку в конце года и больше не выполняет функции главного исполнительного директора, даже несмотря на то, что она по-прежнему работает в компании и имеет титул генерального директора.На момент подачи периодического отчета функции главного исполнительного директора выполняет другое должностное лицо. Должен ли этот другой сотрудник подписывать сертификат, несмотря на то, что есть номинальный генеральный директор?

Ответ: Лицо, выполняющее функции главного исполнительного директора на момент подачи заявки, должно предоставить свидетельство. Если это не номинальный генеральный директор, компания должна указать в документации, что удостоверяющее лицо выполняет функции главного исполнительного директора.[30 сентября 2008 г.]

Вопрос 161.06

Вопрос: У эмитента нет главного исполнительного директора или главного финансового директора. Кто должен выполнять сертификаты, требуемые Правилами 13a-14 (a) и 15d-14 (a)?

Ответ: Как указано в параграфе (а) Правил 13a-14 и 15d-14, если у эмитента нет главного исполнительного директора или главного финансового сотрудника, лица или лиц, выполняющих аналогичные функции во время При подаче отчета необходимо оформить необходимое заверение.[30 сентября 2008 г.]

Вопрос 161.07

Вопрос: Должны ли соруководители исполнительной власти (или соучастники финансовой службы) выполнять отдельные сертификаты или оба могут выполнять одну и ту же сертификацию?

Ответ: Со-главные исполнительные директора (или со-главные финансовые сотрудники) должны выполнять отдельные сертификаты. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 161.08

Вопрос: Если сертификаты, требуемые Правилами 13a-14 (a) и 15d-14 (a), не включены в качестве экспонатов в Форму 10-K или 10-Q, будет внесена поправка, включающая сертификаты в качестве экспонатов, необходимо ли повторно подавать весь периодический отчет или поправка может включать только страницу с подписью?

Ответ: Поскольку сертификация относится ко всей форме 10-K или 10-Q, поправка должна включать весь отчет, а не только страницу с подписью.[30 сентября 2008 г.]

Вопрос 161.09

Вопрос: Используя те же факты, что и в Вопросе 161.08 выше, если поправка не подана в течение периода времени, необходимого для периодического отчета, считается ли отчет несвоевременным?

Ответ: Да. Периодический отчет не будет считаться своевременным с точки зрения соответствия требованиям формы, а эмитент не будет считаться актуальным до тех пор, пока не будет подан измененный периодический отчет, содержащий подтверждение.[30 сентября 2008 г.]

Вопрос 161.10

Вопрос: Если регистрант является товариществом с ограниченной ответственностью, не имеющим комитета по аудиту, кого следует рассматривать в качестве лиц, выполняющих эквивалентную функцию, как указано в параграфе 5 сертификатов, требуемых Правилами 13a-14 (a) и 15d- 14 (а)?

Ответ: Это вопрос факта. Соответствующие соображения могут включать: кто отвечает за привлечение внешнего аудитора и за предварительное одобрение аудиторских и неаудиторских услуг? Кому зарегистрированная аудиторская фирма сообщает о важнейших принципах и методах ведения бухгалтерского учета? Кому высшие исполнительные и финансовые сотрудники сообщают о существенных недостатках и существенных недостатках в структуре или функционировании внутреннего контроля над финансовой отчетностью или о случаях мошенничества с участием руководства или других сотрудников, которые играют важную роль во внутреннем контроле регистранта над финансовой отчетностью? Часто, если в конечном итоге есть корпорация, выступающая в качестве генерального партнера партнера с ограниченной ответственностью в цепочке владения, комитет по аудиту или полное правление корпорации, вероятно, выполняет эквивалентные функции комитета по аудиту для регистранта.Или, если в конечном итоге есть физическое лицо, выступающее в качестве генерального партнера ограниченного партнера в цепочке владения, то это лицо, вероятно, выполняет эквивалентные функции аудиторского комитета для регистранта. [30 сентября 2008 г.]

Раздел 162. Правило 13a-15

Вопрос 162.01

Вопрос: Версия для принятия интерактивных данных предусматривает, что средства управления и процедуры в отношении интерактивных данных подпадают под действие «средств контроля и процедур раскрытия». См. Выпуск № 9002 Закона о ценных бумагах (30 января 2009 г.). Правила 13a-15 и 15d-15 Закона о биржах требуют, чтобы определенные должностные лица оценивали эффективность средств контроля и процедур раскрытия информации, а пункт 307 Положения SK требует заявителю следует раскрыть выводы должностных лиц относительно эффективности этих средств контроля и процедур раскрытия информации. Тем не менее, принимающий выпуск также принимает поправки к правилам 13a-14 и 15d-14 Закона о биржах, которые исключают интерактивные данные из сертификатов должностных лиц, которые, среди прочего, , описать ответственность должностных лиц за создание и поддержание контроля и процедур раскрытия информации и потребовать заявлений относительно их структуры и оценки.Обязан ли податель документов, который отправляет интерактивные данные на выставке в форму 10-K или 10-Q, для рассмотрения средств управления и процедур в отношении интерактивных данных в соответствии с правилами 13a-15 и 15d-15 и пунктом 307 Закона об обмене?

Ответ: Да. Средства контроля и процедуры в отношении интерактивных данных относятся к сфере «средств контроля и процедур раскрытия». То, что высшим исполнительным и финансовым должностным лицам не нужно учитывать такие средства контроля при оформлении своих индивидуальных свидетельств об их ответственности за создание и поддержание средств контроля и процедур раскрытия информации, не означает, что заявитель может исключить такие средства контроля при соблюдении Правил 13a-15 и 15d-15 и пункт 307 Положения СК.[29 мая 2009 г.]

Разделы с 163 по 164. [Зарезервировано]

Разделы 165–169. Положение 14A: Правила с 14a-1 по 14b-2

Разделы 165–168 [Зарезервировано]

Раздел 169. Правило 14a-21

Вопрос 169.01

[Отзыв отозван 7 ноября 2018 г.]

Вопрос 169.02

[Отзыв отозван 7 ноября 2018 г.]

Вопрос 169.03

[Отзыв отозван 7 ноября 2018 г.]

Вопрос 169.04

Вопрос: Должно ли голосование по частоте голосования, как требуется Правилом 14a-21 (b), быть в форме «решения»?

Ответ: Нет.[Фев. 11, 2011]

Вопрос 169.05

Вопрос: Допустимо ли при голосовании по требованию опустить слова «в соответствии с пунктом 402 Положения SK» и заменить такие слова их эквивалентом на простом английском языке, например «в соответствии с раскрытием информации о компенсации». правила Комиссии по ценным бумагам и биржам, включая обсуждение и анализ вознаграждения, таблицы вознаграждения и любые связанные материалы, раскрытые в этом заявлении о доверенности «?

Ответ: Да, разрешено использовать простой английский эквивалент вместо слов «в соответствии с пунктом 402 Положения S-K.»[11 февраля 2011 г.]

Вопрос 169.06

Вопрос: Допускается ли голосование по определению частоты включать слова «каждый год, раз в два года или каждые три года или воздерживаться» вместо «каждые 1, 2 или 3 года, или воздержаться «?

Ответ: Да. [Фев. 11, 2011]

Вопрос 169.07

Вопрос: Как компания должна описать в своей доверенности и форме инструкции по голосованию консультативное голосование для утверждения вознаграждения руководящего состава, требуемого Правилом 14a-21 Закона о биржах?

Ответ: Ниже приведены примеры описания консультативного голосования, которое соответствовало бы требованию Правила 14a-21 о предоставлении акционерам консультативного голоса для утверждения компенсации, выплачиваемой указанным исполнительным должностным лицам компании, как раскрыто в соответствии с пунктом 402 Закона. Положение СК.

• Утвердить вознаграждение руководителей компании
  
• Консультационное одобрение вознаграждения руководителей компании
  
• Консультативное решение об утверждении вознаграждения руководителей
  
• Консультативное голосование по утверждению вознаграждения указанного исполнительного директора

Ниже приводится пример описания консультативного голосования, которое не будет соответствовать Правилу 14a-21, поскольку из описания не ясно, за кого акционерам предлагается голосовать.Акционеры могут интерпретировать этот пример как просьбу проголосовать за то, следует ли компании проводить консультативное голосование по вопросу вознаграждения руководителей, вместо того, чтобы просить акционеров фактически утвердить на консультативной основе компенсацию, выплачиваемую указанным исполнительным должностным лицам компании.

• Провести консультативное голосование по вопросам вознаграждения руководителей

[фев. 13, 2012]

Разделы 170–179. Отчеты владельцев регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года: правила 15d-1–15d-6

Раздел 170.Правило 15d-2

Нет

Раздел 171. Правило 15d-6

Вопрос 171.01

Вопрос: Раздел 15 (d) Закона о биржах предусматривает автоматическое приостановление обязательства по периодической отчетности за любой финансовый год (за исключением финансового года, в котором заявление о регистрации вступило в силу), если эмитент имеет менее 300 ценных бумаг. обладателей рекорда на начало финансового года. Требуется ли подача Формы 15 в соответствии с Правилом 15d-6 в качестве условия приостановления?

Ответ: Нет.Согласно Правилу 15d-6, если эмитент имеет менее 300 зарегистрированных держателей ценных бумаг на начало финансового года, должна быть заполнена Форма 15, чтобы уведомить Комиссию о таком приостановлении, но приостановление разрешено законом и не является условным. о заполнении Формы 15. [30 сентября 2008 г.]

Разделы 172–179. [Зарезервировано]

Разделы 180–189. Другие отчеты: Правила 15d-10–15g-100

Раздел 180. Правило 15d-10

Нет

Раздел 181.Правило 15d-14

Вопрос 181.01

Вопрос: Должен ли эмитент, который подает или представляет отчеты исключительно в соответствии с разделом 15 (d) Закона о биржах на «добровольной» основе (например, в соответствии с соглашением в соглашении или аналогичном документе), из-за установленное законом приостановление действия обязательства по подаче документов Раздела 15 (d), соблюдение Правил 15d-14 и 15d-15 и раскрытие информации, требуемое Пунктом 307 и Пунктом 308 Положения SK?

Ответ: Да.Все эмитенты, подающие или отправляющие отчеты в соответствии с Разделом 15 (d) на добровольной основе, должны соблюдать эти положения независимо от того, была подана Форма 15 в соответствии с Правилом 15d-6. [30 сентября 2008 г.]

Раздел 182. Правило 15d-15

Вопрос 182.01

Вопрос: Должен ли эмитент, который подает или представляет отчеты исключительно в соответствии с разделом 15 (d) Закона о биржах на «добровольной» основе (например, в соответствии с соглашением в соглашении или аналогичном документе), из-за установленное законом приостановление действия обязательства по подаче документов Раздела 15 (d), соблюдение Правил 15d-14 и 15d-15 и раскрытие информации, требуемое Пунктом 307 и Пунктом 308 Положения SK?

Ответ: Да.Все эмитенты, подающие или отправляющие отчеты в соответствии с Разделом 15 (d) на добровольной основе, должны соблюдать эти положения независимо от того, была подана Форма 15 в соответствии с Правилом 15d-6. [30 сентября 2008 г.]

Вопрос 182.02

Вопрос: Версия для принятия интерактивных данных предусматривает, что средства управления и процедуры в отношении интерактивных данных подпадают под действие «средств контроля и процедур раскрытия». См. Выпуск Закона о ценных бумагах № 9002 (30 января 2009 г.).Правила 13a-15 и 15d-15 Закона о биржах требуют, чтобы определенные должностные лица оценивали эффективность средств контроля и процедур раскрытия информации, а пункт 307 Положения S-K требует, чтобы заявитель раскрыл выводы должностных лиц относительно эффективности этих средств контроля и процедур раскрытия информации. Тем не менее, утверждающий релиз также принимает поправки к правилам 13a-14 и 15d-14 Закона о биржах, которые исключают интерактивные данные из сертификатов должностных лиц, которые, среди прочего, описывают ответственность должностных лиц за установление и поддержание контроля и процедур раскрытия информации и требуют заявлений относительно их дизайн и оценка.Обязан ли податель документов, который отправляет интерактивные данные на выставке в форму 10-K или 10-Q, для рассмотрения средств управления и процедур в отношении интерактивных данных в соответствии с правилами 13a-15 и 15d-15 и пунктом 307 Закона об обмене?

Ответ: Да. Средства контроля и процедуры в отношении интерактивных данных относятся к сфере «средств контроля и процедур раскрытия». То, что высшим исполнительным и финансовым должностным лицам не нужно учитывать такие средства контроля при оформлении своих индивидуальных свидетельств об их ответственности за создание и поддержание средств контроля и процедур раскрытия информации, не означает, что заявитель может исключить такие средства контроля при соблюдении Правил 13a-15 и 15d-15 и пункт 307 Положения СК.[29 мая 2009 г.]

Раздел 183. Правило 15d-21

Вопрос 183.01

Вопрос: Является ли план вознаграждений работникам с обязательством по отчетности в соответствии с разделом 15 (d), который заполняет Формы 11-K, или который удовлетворяет свое обязательство по подаче в соответствии с Правилом 15d-21 Закона о биржах, требуется подавать любые другие текущие или периодические отчеты в соответствии с Законом о биржах?

Ответ: Нет. План вознаграждений работникам с обязательством по отчетности в соответствии с разделом 15 (d), который заполняет Форму 11-K или который выполняет свои обязательства по подаче в соответствии с Правилом 15d-21 Закона о биржах, не обязан подавать какие-либо другие периодические отчеты или любые текущие отчеты.В письме о непринятии мер Citizens and Southern Corp. (8 февраля 1988 г.), выпущенном Подразделением, мы заявляем, что для плана подачи годовых отчетов по форме 11-K «никаких других отчетов, требуемых разделом 13 потребуется Закон 1934 года ». [30 сентября 2008 г.]

Раздел 184. Правило 15g-9

Нет

Разделы 185–189. [Зарезервировано]

ИНТЕРПРЕТАЦИОННЫЕ ОТВЕТЫ В ОТНОШЕНИИ КОНКРЕТНЫХ СИТУАЦИЙ

Разделы с 201 по 209. Общие правила применения: правила с 0-1 по 0-12

Нет

Разделы с 210 по 219.Определения: Правила с 3a11-1 по 3b-19

Нет

Раздел 220. Манипулятивные и обманчивые устройства и приспособления: Правило 10b5-1

220.01 После того, как письменный торговый план, описанный в разделе вопросов и ответов 120.11, вступил в силу в течение нескольких месяцев, брокер, выполнявший план продаж, прекращает свою деятельность в то время, когда это лицо становится осведомленным о существенной внутренней информации. Лицо желает продолжить продажи по плану в соответствии с его первоначальными условиями.Лицо может передать плановые транзакции другому брокеру, не считая, что оно отменило исходный план и приняло новый план, если перевод к новому брокеру рассчитан таким образом, чтобы не было отмены какой-либо транзакции, запланированной в исходном плане, и новый брокер осуществляет продажи в соответствии с условиями первоначального плана в соответствии с Правилом 10b5-1 (c). [Мар. 25, 2009]

220.02 Компания стремилась создать план обратной покупки акций, который соответствовал бы Правилам 10b5-1 (c) (1) и 10b-18.Большинство акций будет выкуплено посредством сделок на открытом рынке, но компания намеревалась договориться о выкупе по крайней мере одного крупного пакета акций посредством сделки, заключенной в частном порядке. Компания предложила, чтобы план предусматривал автоматическое уменьшение совокупного количества акций, разрешенных к выкупу в соответствии с планом, равным количеству акций, если таковые имеются, которые компания раскрывает в форме 10-Q, Часть II, пункт 2, которую она был выкуплен по сделкам, заключенным в частном порядке. Брокер, выполняющий план обратной покупки, будет рассматривать документы компании, чтобы определить сумму любых таких обратных покупок, которые были раскрыты.Поскольку это дало бы эмитенту возможность эффективно изменить план путем проведения блокчейн-сделок, зная о существенной внутренней информации, персонал Подразделения придерживался мнения, что утвердительная защита согласно Правилу 10b5-1 (c) будет недоступна. Вопрос 120.14, который предусматривает делегирование брокеру дискреционных полномочий по сокращению количества акций, продаваемых в соответствии с торговым планом в соответствии с Правилом 144 (e) ограничения объема, был выделен потому, что сокращения в Вопросе 120.14 отражают ограничения, налагаемые законом. а не по усмотрению продавца.[Мар. 25, 2009]

Раздел 221. Правило 12a-5

Нет

Разделы с 222 по 229. [Зарезервировано]

Разделы с 230 по 239. Правило 12B: Правила с 12b-1 по 12b-37

Раздел 230. Правило 12b-2

230.01 Если два устройства для ускоренной подачи или большие устройства для ускоренной подачи сливаются и становятся дочерними предприятиями вновь образованной холдинговой компании, эта вновь сформированная холдинговая компания будет считаться соответственно ускоренной или большой системой ускоренной подачи. [30 сентября 2008 г.]

230.02 Если вновь созданная публичная компания использует Форму S-3 на основе истории отчетности другой организации (, например, , ее материнская компания), и эта другая организация является «ускоренной регистрацией», то вновь созданная публичная компания также считается ускоренный фильтр. В таком случае вновь созданная публичная компания не будет ждать до конца своего финансового года, чтобы определить свой статус участника ускоренной подачи. Компания должна соблюдать ускоренные сроки подачи заявлений для Форм 10-Q, поданных после ее создания, но до подачи первой Формы 10-K, и компания должна установить флажок на титульных страницах этих Форм 10-Q, указывающий, что это ускоренный фильтр.[30 сентября 2008 г.]

Разделы с 231 по 232. [Зарезервировано]

Раздел 233. Правило 12b-15

Нет

Раздел 234. Правило 12b-23

234,01 В случае приобретения компании приобретающая компания может включить посредством ссылки финансовую отчетность по Форме 10-K приобретаемой компании в Форму 8-K приобретающей компании при условии, что копии соответствующих страниц Формы 10-K поданы как экспонат по Форме 8-К. Согласие (-и) бухгалтера (-ов) на приобретаемую компанию должно быть заполнено Формой 8-K.[30 сентября 2008 г.]

234.02 Эмитент с ожидающим заявлением о регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах подает свою форму 10-K и пытается включить посредством ссылки в форму 10-K информацию из ожидающего заявления о регистрации. Это допустимо при соблюдении двух условий: (1) часть регистрационного заявления, которая должна быть включена, не включает в себя включение посредством ссылки на другой документ ( см. , пункт 10 (d) Положения SK), и (2) Копия включенной части заявления о регистрации подается в качестве приложения к Форме 10-K, как требуется Правилом 12b-23 (a) (3) в соответствии с Законом о биржах.[30 сентября 2008 г.]

Раздел 235. Правило 12b-25

Нет

Разделы с 236 по 239. [Зарезервировано]

Разделы с 240 по 249. Положение 12d1; Положение 12d2

Разделы с 240 по 243. [Зарезервировано]

Раздел 244. Правило 12d2-2

Нет

Разделы с 245 по 249. [Зарезервировано]

Разделы с 250 по 259. Продления и временные исключения; Определения: Правила с 12g-1 по 12h-6

Раздел 250. Правило 12g-3

250.01 Согласно Правилу 12g-3 ценные бумаги, выпущенные холдинговой компанией, которая приобретает компанию с классом ценных бумаг, зарегистрированным в соответствии с Разделом 12 (g) Закона о биржах, автоматически считаются зарегистрированными в соответствии с Разделом 12 (g), независимо от того, в отношении таких ценных бумаг не подавалась форма 8-K или 8-A. Правило служит для устранения любого возможного пробела в применении защиты Закона о обмене к держателям ценных бумаг предшественника. [30 сентября 2008 г.]

250,02 Правопреемник лица, зарегистрированного по Разделу 12 (g), который прошел повторное слияние с целью изменения статуса регистрации, сообщил о слиянии в следующей Форме 10-Q, которая должна была потребоваться от лица, зарегистрированного по Разделу 12 (g) , и после этого продолжил подавать отчеты по Акту об обмене в соответствии с Правилом 12g-3.Позже преемник узнал, что на момент слияния у предшественника было менее 300 рекордных акционеров. Хотя Правило 12g-3 не предусматривает наследования регистрации предшественника в соответствии с Разделом 12 (g), если на момент правопреемства ценные бумаги данного класса принадлежат менее 300 рекордсменам, сотрудники Отдела заняли позицию, согласно которой Раздел 12 (g) регистрация может быть добровольно продолжена правопреемником в соответствии с Правилом 12g-3 в этих обстоятельствах без подачи нового заявления о регистрации Закона о биржах.[30 сентября 2008 г.]

250.03 Если правопреемство в соответствии с Правилом 12g-3 предполагает создание холдинговой компании с одним банком, дочерний банк не имеет номера файла Закона о валютном обмене. В таких ситуациях Комиссия присваивает номер файла Закона о бирже для холдинговой компании-преемника при подаче формы 8-K. [30 сентября 2008 г.]

250.04 После выхода из банкротства тот же эмитент выпускает обыкновенные акции нового класса, которые по существу имеют те же условия, что и его старые обыкновенные акции, за исключением другой номинальной стоимости.Согласно плану банкротства, все старые обыкновенные акции аннулируются одновременно с выпуском новых обыкновенных акций новым держателям. Хотя Правило 12g-3 технически не применяется, поскольку участвует только один эмитент, Подразделение считает, что новые обыкновенные акции унаследуют зарегистрированный статус старых обыкновенных акций, поэтому потребуется постоянная отчетность по Закону о биржах. [30 сентября 2008 г.]

250,05 Правило 12g-3 (a) будет доступно для осуществления регистрации ценных бумаг эмитента-правопреемника по разделу 12, образованного как часть выхода его предшественника из состояния банкротства, даже если класс ценных бумаг, зарегистрированных таким образом, будет выпущен для других лиц, кроме обладатели зарегистрированного класса предшественника.[30 сентября 2008 г.]

Раздел 251. Правило 12g-4

251.01 После тендерного предложения у компании достаточно мало акционеров, чтобы иметь право подать Форму 15 в соответствии с Правилами 12g-4 и 12h-3. Впоследствии у компании будет бэк-энд слияние. Персонал Подразделения обычно не ускоряет прекращение регистрации по Разделу 12 (g) в соответствии с Правилом 12g-4, если ожидается событие Закона об обмене. Соответственно, компания должна будет подать доверенное заявление из Приложения 14A или информационное заявление из Приложения 14C, касающееся внутреннего слияния, в течение 90-дневного периода между заполнением Формы 15 и прекращением регистрации в соответствии с Правилом 12g-4.[30 сентября 2008 г.]

Раздел 252. Правило 12g5-1

252.01 Правило 12g5-1 не требует, чтобы эмитент проверял право собственности на бенефициарных держателей при определении наличия у него 500 держателей ценных бумаг для целей регистрации в соответствии с разделом 12 (g) Закона о биржах. [30 сентября 2008 г.]

252.02 ESOP является «трастом» и считается одним держателем записи для целей Правила 12g5-1 (a) (2). ESOP не является «доверительным фондом с правом голоса» согласно Правилу 12g5-1 (b).[30 сентября 2008 г.]

Раздел 253. Правило 12h-3

253.01 Регистрант учредил два товарищества с ограниченной ответственностью, товарищество A и товарищество B, у обоих от 300 до 500 акционеров. Регистрант заполнял объединенный отчет по форме 10-K для этих партнерств, используя 33-й номер файла из регистрационного заявления Закона о ценных бумагах. Партнерство B теперь имеет право приостановить регистрацию в соответствии с Правилом 12h-3, поскольку за последние три финансовых года у него было менее 10 миллионов долларов в активах.Регистрант может подать форму 15, относящуюся к партнерству B, с указанием приостановки отчетности в отношении этого партнерства, и продолжить подачу отчетов под номером 33 для оставшегося партнерства. [30 сентября 2008 г.]

253,02 Правило 12h-3 (c) — (d) действует, чтобы освободить холдинговую компанию от обязательства по отчетности в соответствии с Разделом 15 (d), которое обычно возникает из регистрационного заявления, поданного для реорганизации компании, не представляющей отчетность, в холдинговая компания с одной дочерней компанией, в которой акционеры получают одинаковые пропорциональные доли участия в холдинговой компании, а холдинговая компания возникает в результате реорганизации с более чем 300 акционерами.[30 сентября 2008 г.]

Раздел 254. Правило 12h-5

254.01 Если эмитент гарантированной ценной бумаги имеет другой класс ценных бумаг, который зарегистрирован в соответствии с Разделом 12 Закона о биржах, эмитент не может полагаться на Правило 12h-5 для сообщения о льготах, пока он не отменит регистрацию другого класса ценных бумаг. [30 сентября 2008 г.]

Разделы с 255 по 259. [Зарезервировано]

Разделы с 260 по 264. Положение 13A: Правила с 13a-1 по 13a-20

Раздел 260.Правило 13a-1

260.01 Эмитент вступает в силу с заявлением о регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах после окончания финансового года без включения проверенных финансовых отчетов на конец такого года в такое заявление о регистрации. Одновременно эмитент регистрируется в соответствии с Законом о биржах с использованием формы 8-A, которая также не содержит прошедшую аудит финансовую отчетность на конец года. Эмитенту не разрешается подавать специальный финансовый отчет, содержащий такую ​​проаудированную финансовую отчетность, в соответствии с Правилом 15d-2 (в отличие от годового отчета в соответствии с Правилом 13a-1).Годовой отчет согласно Правилу 13a-1 должен быть представлен одновременно с любым другим таким годовым отчетом. [30 сентября 2008 г.]

Раздел 261. Правило 13a-14

261.01 Эмитент, подающий специальный финансовый отчет по Форме 10-K в соответствии с Правилом 15d-2, должен подать свидетельство, требуемое пунктом 601 (b) (31) Положения SK, но может опустить пункты 4 и 5 свидетельства, потому что отчет будет содержать только аудированную финансовую отчетность, а не раскрытие информации по пунктам 307 или 308 Положения SK.[30 сентября 2008 г.]

Раздел 262. Правило 13a-15

Нет.

Разделы с 263 по 264. [Зарезервировано]

Разделы с 265 по 269. Положение 14A: Правила с 14a-1 по 14b-2

Разделы с 265 по 268 [Зарезервировано]

Раздел 269. Правило 14a-21

Нет

Разделы 270–279. Отчеты владельцев регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года: правила 15d-1–15d-6

Раздел 270. Правило 15d-2

270.01 Эмитент вступает в силу с заявлением о регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах после окончания финансового года без включения аудированной финансовой отчетности на конец такого года в заявление о регистрации.Одновременно эмитент регистрируется в соответствии с Законом о биржах с использованием формы 8-A, которая также не содержит прошедшую аудит финансовую отчетность на конец года. Эмитенту не разрешается подавать специальный финансовый отчет, содержащий такую ​​проаудированную финансовую отчетность, в соответствии с Правилом 15d-2 (в отличие от годового отчета в соответствии с Правилом 13a-1). Годовой отчет согласно Правилу 13a-1 должен быть представлен одновременно с любым другим таким годовым отчетом. [30 сентября 2008 г.]

Раздел 271. Правило 15d-6

Нет

Разделы с 272 по 279.[Зарезервировано]

Разделы с 280 по 289. Другие отчеты: Правила с 15d-10 по 15g-100

Раздел 280. Правило 15d-10

280.01 Закон о валютных операциях № 26589, который существенно изменил Правило 15d-10, гласит, что «[a] изменение финансового года, заканчивающегося в последний день месяца, на финансовый год с 52–53 неделями, начинающийся в течение семи дней. число дней в конце месяца (или с 52-53 недель до конца месяца) не считается изменением финансового года для целей отчетности в соответствии с Правилом 13a-10 или 15d-10, если новый финансовый год начинается с конца старый финансовый год.В таких случаях отчет о переходе не требуется. Таким образом, либо старый, либо новый финансовый год может быть короче 359 дней или длиться 371 день (372 в високосном году) ». Хотя отчет о переходе не требуется, возможно, потребуется заполнить форму 8-K (позиция 5.03), чтобы сообщить об изменении в конце финансового года. [30 сентября 2008 г.]

280.02 Компания планировала подать форму 11-K на 6-месячный год для плана ERISA. Форма 11-K предусматривает, что срок подачи формы 11-K плана ERISA составляет 180 дней после окончания финансового года.Несмотря на сроки, установленные Правилом 15d-10 (j) (1) для отчетов о переходе, которые должны быть поданы по форме, соответствующей годовым отчетам эмитента, сотрудники Подразделения заняли позицию, что краткосрочная форма 11-K может быть подана через 180 дней после окончания финансового года плана. [30 сентября 2008 г.]

Раздел 281. Правило 15d-14

Нет

Раздел 282. Правило 15d-15

Нет

Раздел 283. Правило 15d-21

Нет

Раздел 284.Правило 15g-9

284.01 Заявление о регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах относится к первичному публичному размещению обыкновенных акций. После размещения чистые материальные активы эмитента будут меньше 2 миллионов долларов, а обыкновенные акции не будут акциями NMS, как определено в Разделе 242.600 (b) (47) Положения NMS. Цена публичного предложения составляет 5 долларов за акцию.

Вопрос заключается в том, должен ли проспект эмиссии, составляющий часть заявления о регистрации, раскрывать применимость правила 15g-9, правила холодного отзыва мелких ценных бумаг, в случае падения цен на вторичном рынке.По рекомендации Подразделения торговли и рынков сотрудники Подразделения рекомендовали раскрыть информацию о правилах в проспекте эмиссии. Цель раскрытия информации в этих обстоятельствах — предупредить дилеров, которые должны предоставить проспект эмиссии в течение 90 дней после даты вступления в силу их дополнительных обязательств в соответствии с Правилом 15g-9, если торговая цена упадет ниже 5 долларов. [30 сентября 2008 г.]

Разделы 285–289. [Зарезервировано]

Правила делимости (тесты)

Легко проверить, можно ли точно разделить одно число на другое

делится на

«Делится на» означает «при делении одного числа на другое получается целое число»

Примеры:

14 — это , делимое на 7, потому что 14 ÷ 7 = 2 ровно

15 — это , а не , делимое на 7, потому что 15 ÷ 7 = 2 1 7 (результат , а не целое число)

0 — это , делимое на 7, потому что 0 ÷ 7 = 0 ровно (0 — целое число)

«Может быть разделено на» и «может быть разделено на» означает одно и то же.

Правила делимости

Эти правила позволяют проверить, делится ли одно число на другое, без необходимости выполнять слишком много вычислений!

Пример: делится ли 723 на 3?

Можно попробовать разделить 723 на 3

Или используйте правило «3»: 7 + 2 + 3 = 12, а 12 ÷ 3 = 4 точно Да

Примечание. Ноль делится на любое число (кроме самого себя), поэтому мы получаем «да» на все эти тесты.

1

Любое целое число (не дробное) делится на 1

2

Последняя цифра четная (0,2,4,6,8)

12 8 Есть

12 9 №

3

Сумма цифр делится на 3

381 (3 + 8 + 1 = 12 и 12 ÷ 3 = 4) Да

217 (2 + 1 + 7 = 10 и 10 ÷ 3 = 3 ¹ / ₃ ) №

Это правило можно повторить при необходимости:

99996 (9 + 9 + 9 + 9 + 6 = 42, затем 4 + 2 = 6) Да

4

Последние 2 цифры делятся на 4

13 12 равно (12 ÷ 4 = 3) Да

70 19 не равно (19 ÷ 4 = 4 ³ / ₄ ) Нет

Быстрая проверка (полезная для небольших чисел) состоит в том, чтобы уменьшить число вдвое, и результатом будет целое число.

12/2 = 6, 6/2 = 3, 3 — целое число. Есть

30/2 = 15, 15/2 = 7,5, что не является целым числом. №

5

Последняя цифра 0 или 5

17 5 Есть

80 9 №

6

Четно и делится на 3 (проходит как правило 2, так и правило 3 выше)

114 (четно, и 1 + 1 + 4 = 6 и 6 ÷ 3 = 2) Да

308 (четно, но 3 + 0 + 8 = 11 и 11 ÷ 3 = 3 ² / ₃ ) №

7

Удвойте последнюю цифру и вычтите ее из числа, образованного другими цифрами.Результат должен делиться на 7. (Мы можем снова применить это правило к этому ответу)

672 (Двойное 2 равно 4, 67−4 = 63 и 63 ÷ 7 = 9) Да

105 (Двойная 5 равна 10, 10−10 = 0, а 0 делится на 7) Да

905 (двойная 5 равна 10, 90-10 = 80 и 80 ÷ 7 = 11 ³ / ₇ ) №

8

Последние три цифры делятся на 8

109 816 (816 ÷ 8 = 102) Есть

216 302 (302 ÷ 8 = 37 ³ / ₄ ) №

Быстрая проверка — это трижды уменьшить вдвое, и результат все равно будет целым числом:

816/2 = 408, 408/2 = 204, 204/2 = 102 Да

302/2 = 151, 151/2 = 75.5 №

9

Сумма цифр делится на 9

(Примечание: это правило может быть повторено при необходимости)

1629 (1 + 6 + 2 + 9 = 18, и снова 1 + 8 = 9) Да

2013 (2 + 0 + 1 + 3 = 6) №

10

Число заканчивается на 0

22 0 Есть

22 1 №

11

Сложить и вычесть цифры поочередно (добавить цифру, вычесть следующую цифру, добавить следующую цифру и т. Д.).Затем проверьте, делится ли этот ответ на 11.

1 3 6 4 (+ 1-3 + 6-4 = 0 ) Да

9 1 3 (+ 9−1 + 3 = 11 ) Есть

3 7 2 9 (+ 3−7 + 2−9 = −11 ) Да

9 8 7 (+ 9-8 + 7 = 8 ) №

12

Число делится на 3 и 4 (он проходит как правило 3, так и правило 4 выше)

648
( По 3? 6 + 4 + 8 = 18 и 18 ÷ 3 = 6 Да)
(По 4? 48 ÷ 4 = 12 Да)
Оба пройдены, поэтому Да

524
( По 3? 5 + 2 + 4 = 11, 11 ÷ 3 = 3 ² / ₃ Нет)
(Не нужно проверять по 4) Нет

Есть еще много всего! Существуют не только тесты на делимость для больших чисел, но и другие тесты для чисел, которые мы показали.

Факторы, которые могут быть полезны

— это числа, которые вы умножаете, чтобы получить другое число:

Это может быть полезно, потому что:

Когда одно число делится на другое число …

… тогда это , также делимое на каждый из множителей этого числа.

Пример: если число делится на 6, оно также делится на 2 и 3

Пример: если число делится на 12, оно также делится на 2, 3, 4 и 6.

Еще одно правило для 11

• Вычтите последнюю цифру из числа, образованного другими цифрами.
• Если это число делится на 11, то и исходное число тоже.

При необходимости можно повторить

Пример: 286

28-6 равно 22, из которых делится на и делится на 11, поэтому 286 делится на 11

Пример: 14641

• 1464 — 1 это 1463
• 146-3 это 143
• 14-3 равно 11, из которых делится на и делится на 11, поэтому 14641 делится на 11

1625, 1626, 1627, 1628, 2689, 3599, 3600, 3601, 3602, 5007

Можем ли мы жить в мире без правил?

«Мне уже за 20, и я чувствую себя все более и более скованным правилами.От бесконечных знаков, которые говорят мне «стоять справа» на эскалаторах или «кататься на скейтборде запрещено» в общественных местах, до всех этих неписаных общественных правил, таких как ожидание, что я должен остепениться, купить дом и завести семью. Действительно ли нам нужны все эти правила, почему я должен им следовать и что произойдет, если мы все их проигнорируем? »Will, 28, London

Все мы чувствуем гнетущее присутствие правил, как писаных, так и неписаных — это практически правило жизни. Общественные места, организации, званые обеды, даже отношения и случайные разговоры изобилуют правилами и бюрократизмом, которые, по-видимому, диктуют каждое наше движение.Мы осуждаем правила, которые являются оскорблением нашей свободы, и утверждаем, что они «существуют, чтобы их нарушать».

Но как бихевиорист, я считаю, что проблема заключается не в правилах, нормах и обычаях в целом, а в неоправданных. Пожалуй, самый сложный и важный момент заключается в том, чтобы установить разницу между ними.

Хорошее место для начала — представить жизнь в мире без правил. Помимо того, что наши тела подчиняются очень строгим и сложным биологическим законам, без которых мы все были бы обречены, сами слова, которые я сейчас пишу, следуют правилам английского языка.В байронические моменты художественного индивидуализма я мог мечтательно думать о том, чтобы освободиться от них. Но действительно ли эта новая языковая свобода принесет мне пользу или освободит мои мысли?

Возможно вам понравится:

Некоторые — например, Льюис Кэрролл в его стихотворении «Джаббервоки» — добились определенного успеха в литературной анархии. Но в целом отказ от правил моего языка делает меня не столько раскованным, сколько бессвязным.

Байрон был печально известным нарушителем правил в своей личной жизни, но он также был приверженцем рифмы и размера.В своем стихотворении «Когда мы двое расстались», например, Байрон пишет о запретной любви, любви, которая нарушает правила, но делает это, строго следуя некоторым устоявшимся поэтическим законам. И многие утверждают, что он тем более мощный:

Втайне мы встретили

В тишине скорблю,

Чтобы сердце твое могло забыть,

Дух твой обманывает.

Если я встречу тебя

Спустя долгие годы

Как мне поприветствовать тебя? —

С тишиной и слезами.

Подумайте также, насколько правила являются сутью спорта, игр и головоломок — даже если вся их цель якобы — развлечение. Правила шахмат, скажем, могут вызвать истерику, если я захочу «замочиться», чтобы выйти из-под контроля, но обнаружил, что они говорят, что я не могу; или если я обнаружу, что ваша пешка перебралась на мою сторону доски и превратилась в ферзя, ладью, коня или слона. Точно так же найди мне футбольного фаната, который хотя бы раз не выступал против правила офсайда.

Но шахматы или футбол без правил не были бы шахматами или футболом — это были бы совершенно бесформенные и бессмысленные занятия.В самом деле, игра без правил — это вообще не игра.

Регистрация правил |